содержание

введение

Глава 1. Понятие личности подозреваемого и обвиняемого (субъекта) преступления
1.1. Общие понятия субъекта преступления и его обязательные признаки
1.2. Понятие подозреваемого по уголовному законодательству Республики Казахстан
1.3. Понятие обвиняемого по уголовному законодательству Республики Казахстан

Глава 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИЗУЧЕНИЕ ЛИЧНОСТИ
2.1. Понятие и задачи криминалистического изучения личности подозреваемого (обвиняемого)
2.2. Научные основы идентификации человека по признакам внешности.
2.3. Научные основы генотипоскопического анализа при установлении личности подозреваемого
2.4. Подходы к изучению психологии личности подозреваемого и обвиняемого 

Глава 3. МЕРОПРИЯТИЯ ПО изучения и УСТАНОВЛЕНИЮ ЛИЦ, СОВЕРШИВШИХ КРАЖУ.
3.1 Выявление преступника среди лиц, образ жизни которых дает основания подозревать в причастности к совершению кражи
3.2. Выявление лиц, совершивших кражу по приметам похищенного имущества.
3.3.  Установление преступника по следам и предметам, оставленным на месте кражи.
3.4. Выявление преступника по способу совершения кражи и приметам его внешности.

заключение 

СПИСОК  ИСПОЛЬЗОВАННОЙ  ЛИТЕРАТУРЫ.

введение

Криминалистическое изучение личности обвиняемого в процессе расследования преступления является важным направлением деятельности следователя в деле создания наиболее тактически продуманной системы взаимоотношений с ним в указанном процессе. Это направление деятельности следователя во многом носит общетактический характер, ибо оказывает влияние на формирование тактики проведения следственных действий, а в совокупности и на выбор методов расследования.
Роль комплекса данных о личности обвиняемого в системе криминалистической информации тактического свойства неизмеримо велика. Криминалистическое изучение личности преступника, как уже отмечалось в гл. 3, может начинаться со сбора информации о еще не установленном преступнике. В этом случае будет преобладать ретроспективное изучение свойств последнего по его следам, оставленным на месте происшествия, в памяти очевидцев. Указанные сведения в большей части носят не тактический, а поисково-доказательственный характер и используются для выдвижения версий о субъекте преступления, определения направления его поиска. На данном этапе применяются в основном методы выявления криминалистической информации, разработанные не криминалистической тактикой, а криминалистической техникой.
Вместе с тем при расследовании нередко возникают ситуации, когда следователю приходится изучать личность предполагаемого, но скрывающегося от следствия преступника. На этом этапе круг источников сведений о его личности и их объем заметно расширяются за счет информации уже тактического характера, позволяющей вести целенаправленный розыск в конкретных местах, учитывая не только, например, возраст, состояние здоровья, профессиональные возможности, привычный образ жизни и другие сведения о преступнике, но и вытекающие из этого данные о возможном его поведении, различных уловках и т. д.
Наконец, изучение личности задержанного подозреваемого или обвиняемого предполагает выявление еще более значительной по объему совокупности сведений, необходимых для прогнозирования поведения обвиняемого в ходе расследования и оказания на него психологического влияния в тактических целях. Наряду с данными о преступной деятельности обвиняемого на этом этапе потребуется информация о его биологических, социально-психологических, эмоционально-волевых и других качествах. Данная информация большей частью носит тактико-ориентирующий характер, важный для решения не только тактических, но и других криминалистических задач. При этом наряду с ретроспективным используется и непосредственное изучение личности (например, наблюдение за обвиняемым в ходе следственных действий).
При изучении личности обвиняемого в тактических целях следователь использует в основном методы, разработанные психологией.
Биографический метод - сбор сведений о фактах из жизни обвиняемого, часто в хронологическом порядке или по отдельным этапам. Источники получения биографических сведений - показания самого обвиняемого, родственников и других лиц, знавших его в разные периоды жизни; документы, в которых отражаются данные биографического характера (личные дела по месту учебы или работы, трудовые книжки, материалы архивов и пр.). С биографическим методом сочетается метод обобщения независимых характеристик - сбор и анализ сведений и мнений о личности, исходящих от разных лиц, наблюдавших изучаемого в различной обстановке и в разное время. Этот метод позволяет выявить социально-психологические свойства обвиняемого, проявляющиеся в отношениях с окружающими его людьми.
Из методов непосредственного изучения личности обвиняемого следователь может использовать беседу и наблюдение. Беседа как способ получения информации путем речевого общения позволяет выяснить сведения об образовательном, культурном уровне развития обвиняемого, его отношении к определенным событиям, личностям, мировоззрение, особенности самооценки, систему ценностных ориентаций и т. п. Метод наблюдения дает возможность по внешним поведенческим актам получить представление о темпераменте, волевых и эмоциональных свойствах обвиняемого. Одной из важных задач наблюдения за обвиняемым в ходе следственных действий является диагностирование его психического состояния, с тем чтобы использовать в тактических целях положительные психические состояния (сосредоточенность, заинтересованность, борьбу мотивов) и нейтрализовать отрицательные (безразличие, рассеянность, чрезмерное беспокойство).
Описанные психологические методы по своей технике доступны следователю и легко адаптируются к условиям и срокам предварительного расследования.
Данные о личности обвиняемого составляют основу для использования управленческих тактических приемов, особенно тех, что базируются на рефлексивном мышлении и управлении. В условиях той или иной следственной ситуации степень тактического риска во многом зависит от возможности прогнозировать поведение обвиняемого, его реакцию на конкретный тактический прием. Здесь особенно важно учитывать интеллектуальные свойства обвиняемого (остроту и подвижность ума, эрудицию, способность к логическому анализу, особенности памяти и т. п.), а также наличие у него опыта психологического противоборства. В современных условиях лица, впервые попавшие в сферу уголовного преследования, часто имеют достаточное представление о методах расследования и конкретных тактических приемах из многочисленных публикаций в средствах массовой информации, что необходимо учитывать следователю.
Можно выделить некоторые группы обвиняемых, требующие особого подхода в процессе изучения личности.
Во-первых, это лица, страдающие психическими заболеваниями, не исключающими вменяемость. Основными источниками сведений об обвиняемом в этом случае будут медицинские документы, заключение судебно-психиатрической экспертизы, показания лиц, проживающих вместе с обвиняемым и знающих особенности его поведения. Следователю необходимо учитывать чрезвычайную сложность установления и поддержания психологического контакта и неприемлемость некоторых распространенных тактических приемов в отношении таких лиц. Так, например, логический анализ противоречий в показаниях не дает эффекта при допросе лиц, обладающих пониженным интеллектуальным уровнем, ослабленным мышлением, вниманием, т. е. признаками, которые сопутствуют многим психическим заболевания. В ходе расследования дел о преступлениях, совершенных лицами, страдающими психическими отклонениями, следует использовать помощь специалистов-психиатров и психологов для осуществления индивидуального подхода к обвиняемому.
Во-вторых, существуют особенности изучения личности обвиняемых по делам о групповых преступлениях. Тактика расследования указанной категории дел основывается на базе данных о структуре группы, ролевых функциях ее отдельных участников и умелом использовании противоречий между последними. Эту информацию можно получить, тщательно изучив личность каждого обвиняемого, причем не изолированно, а в сопоставлении с остальными) особое внимание уделяя наличию прежнего преступного опыта у обвиняемых, возрастным и физическим данным, образованию и профессии, интеллектуальным, волевым и эмоциональным свойствам личности. Пользуясь показаниями обвиняемых о себе и друг о друге как источником сведений, следователь должен критически их оценивать, так как не всегда члены преступных группировок (особенно крупных, разветвленных, «работающих» на значительной территории) знают и адекватно оценивают свою роль и место других соучастников в преступной деятельности и иерархической структуре группы.

Глава 1. Понятие личности подозреваемого и 
обвиняемого (субъекта) преступления

1.1. Общие понятия субъекта преступления и его обязательные признаки

Субьектом преступления по уголовному праву признается вменяемое физическое лицо, достигшее по времени совершения преступления установленного в уголовном законе возраста.
Признаки субъекта преступления раскрываются в статъе 14 УК. Часть первая статьи 14 УК гласит: «Уголовной ответственности подлежит только вменямое физическое лицо, достигшее возраста, установленного настоящим Кодексом».
В части второй статъи 14 УК законодательно сформулирован один из важных принципов уголовного права - принцип равенства граждан перед законом: «Лица, совершившие преступления, равны перед законом, независимо от происхождения, социального, должностного и имущественного положения, пола, расы, национальности, языка, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, места жительства или любых иных обстоятельств». Этот принцип является также конституционным, так как основан на статъе 14 Консгатуции РК.
Субъектом преступления может бьпъ только физическое лицо, т. е. человек. 
Физическими лицами, о которых говорится в части первой статьи 14 УК, являются граждане Республики Казахстан, лица без гражданства и иностранные граждане, что вытекает из содержания статей 6 и 7 УК. Признание субъектами преступления только физических лиц означает, что субъектами преступления не могут стать юридические лица, т.е. учреждения, предприятия, организации, партии, общественные объединения.
Одним из необходимых признаков субъекта преступления является вменяемость физического лица, совершившего преступление. 
Вменяемость - это способность лица во время совершения общественно опасного деяния, предусмотренного уголовным законом, осознаватъ фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими.
Вменяемостъ является необходимым условием привлечения лица к уголовной ответственности и его наказания. 
Нормы уголовного закона всегда обращены к лицам, обладающим нормальными психическими способностями, которые в состоянии правильно ориентироваться в окружающей обстановке, понимать значимость своего поведения и руководить своими действиями (бездействием).
Лица, не обладающие такой способностью, не могут осознаватъ фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) или руководить ими вследствие болезненного состояния психики и поэтому признаются невменяемыми и не подлежат уголовной ответственности (ст. 16 УК).
Другим обязательным признаком субъекта преступления, наряду с вменяемостью, является достижение физическим лицом к моменту совершения преступления возраста, установленного уголовным законом. Способность лица правилыю оценивать свое поведение, осознавать социальное згачение совершенного действия, руководить ими появляется с достижением определенного возраста, когда оно достигает определенной степени зрелости в физическом, нравственном и духовном развитии. Этами качествами не обладают малолетние (не достигшие 14 лет), поэтому они не признаются субъектами преступления.
Вменяемость и достижение физическим лицом возраста, установленного уголовным законом, являются общими юрццическими признаками субъекта преступления, они обязательны для всех составов преступлений и отсутствие одного из них означает отсутствие в деянии состава преступления. 
При характеристике субъекта преступления важное значение для определения его ответственности и назначения наказания имеют призиаки личности преступника. Понятия «субъект преступления» и «личность преступника» не являются тождественными. Личность преступника - понятие более широкое, чем понятие субъект преступления. Личность преступника - это совокупность всех социальных свойств, связей и отношений, характеризующих преступника как личность в целом: его социальные связи (политические, трудовые, бытовые, семейные и т. д.), его морально-политические качества (мировоззрение, убеждения, интересы); его психологические свойства и особенности (интеллект, волевые качества, эмоциональныв особенности, темперамент); его демографические и физические данные (пол, возраст, состояние здоровья); его биография, жизненный опыт, образование, заслуги и прочности перед обществом1.
Из всех свойств личности преступника понятие «субъект преступления» включает в себя лишь минимальную совокупность признаков, характеризующих личность преступника (вменяемость, достажение возраста уголовной ответственноста), вне которых нет состава преступления.
Особенности личности преступника имеют важное значение при назначении наказания, его индивидуализации (ст. ст. 52, 53, 54 УК), для решения вопроса об условном осуждении (ст. 63 УК), освобождении от уголовной ответственности и наказания (ст. ст. 65, 66, 67, 68, 69 УК), условно-досрочном освобождении от наказания или замене не отбытой части наказания более мягким (ст. ст. 70,71 УК) и в других случаях.
Возрастные признаки субъекта преступления
Субъектом преступления может быть не всякое вменяемое физическое лицо, а лишь достигшее установленного уголовным законом возраста. Часть первая статьи 14 УК устанавливает, что «уголовной ответственности подлежит только вменяемое физическое лицо, достигшее возраста, установленного настоящим Кодексом».
Согласно части первой статьи 15 УК уголовной ответственности подлежит лицо, достигшее по времени совершения преступления шестнадцатилетнего возраста. 
И лишь за некоторые преступления, точно указанные в законе, уголовная ответственность предусмотрена с четырнадцатилетнего возраста. В соответствии с частью второй статьи 15 УК лица, достигшие ко времени совершения преступления четырнадцатилетнего возраста, подлежат уголовной ответственности за следующие преступления: убийство (ст. 96 УК), умышленное причинение тяжкого вреда здоровью (ст. 103 УК), умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью, при отягчающих обстоятельствах (ч. 2 ст. 104 УК), изнасилование (ст. 120 УК), насильственные действия сексуального характера (ст. 121 УК), похищение человека (ст. 125 УК), кражу (ст. 175 УК), грабеж (ст. 178 УК), разбой (ст. 179 УК), вымогательство (ст. 181 УК), неправомерное завладение автомобилем или иным транспортным средством без цели хищения при отягчающих обстоятельствах (ст. 185 УК, ч. 2,3,4), умышленное уничтожение или повреждение имущества при отягчающих обстоятельствах (ст. 187 УК, ч. 2, 3), терроризм (ст. 233 УК), захват заложника (ст. 234 УК), заведомо ложное сообщение об акте терроризма (ст. 242 УК), хищение либо вымогательство оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст. 255 УК), хулиганство при отягчающих обстоятельствах (ст. 257 УК, ч.ч. 2, 3), вавдализм (ст. 258 УК), хищение либо вымогательство наркотических средств или психотропных веществ (ст. 260 УК), надругательство над телами умерших и местами их захоронения при отягчающих обстоятельствах (ст. 275 УК, ч. 2), умышленное приведение в негодность транспортных средств или путей сообщения (ст. 299 УК).
Этот перечень преступлений является исчерпывающим и не подлежит расширительному тожованию.
Ответственностъ с 14-летнего возраста за преступления, указанные в части второй статьи 15 УК, наступает, если эти преступления совершены умышленно.
В тех случаях, когда несовершеннолетний в возрасте от 14 до 16 лет принимал участия в совершении преступления, ответственность за которое настугает с 16 лет, и при этом совершил другое преступление, ответственность за которое настугает с 14 лет (ч. 2 ст. 15 УК), то он подлежит уголовной ответственности за совершение лишь того преступления, ответственность за которое предусмотрена с 14 лет. Например, несовершеннолетние в возрасте от 14 до 16 лет, участвовавшие в бандитазме (ст. 237 УК), могут нести ответственность за кражу, грабеж, разбой, изнасилование, умышленное убийство, если они совершили эти преступления в процессе нападения, но не за бандитизм.
Уголовная ответственность малолетних в возрасте до 14 лет за совершение деяний, содержащих признаки преступления, полностью исключается. К ним по представлению органа внутренних дел, при наличии заключения комиссии по делам несовершеннолетних, определением суда могут быть применены принудительные меры воспигательного характера в виде направления в специальные учебно-воспитательные учреждения с особыми условиями воспитания (в специальные общеобразовательные школы для правонарушителей в возрасте от 11 до 14 лет).
В случае, если суд придет к выводу о нецелесообразности помещения подростка в специальное учебно-воспитательное учреждение, он отказывает в удовлетворении представления и направляет материалы в комиссию по делам несовершеннолетних для применения к правошрушителю иных мер воспитательного характера1, указанных в ст. 30 Положения о комиссиях по делам несовершеннолетних.
Устанавливая уголовную ответственность несовершеннолетних за ряд преступлений с 14 лет, а за остальные - с 16 лет, законодатель исходит из того, что несовершеннолетние уже в этом возрасте способны отдавать себе отчет в характере своих действий, осознавать их опасность для общества, руководить своими действиями.
Хотя закон и устанавливает общий возраст уголовной ответственности с 16 лет, однако субъектами ряда преступлений, вследствие особых признаков субъекта или характера действий, предусмотренных уголовным законом, могут бьпъ только лица, достигшие совершеннолетия, т.е. 18 лет. Например, субъектами таких преступлений, как неповиновение или иное неисполнение пржаза (ст. 367 УК), вовлечение несовершеннолетнего в совершение антиобщественных действий (ст. 132 УК), субъектами (исполнителями) воинских преступлений и ряда других могут быть лишь лищ, достиппие 18 лет.
При совершении преступления несовершеннолетним должен быть точно установлен его возраст (число, месяц, год рождения).
Лицо считается достигшим определенного возраста (14, 16, 18 лет) не в день рождения, а начиная со следующих суток. В тех случаях, когда возраст несовершеннолетнего устанавливается судебно-медицинской экспертизой, днем его рождения надлежит считать последний день того года, который назван экспертизой (т.е. 31 декабря), а при определении возраста минимальным и максимальным количеством лет необходимо исходить из предполагаемого экспертизой минимального возраста.
По делам о преступлениях несовершеннолетних особое внимание должно быть обращено на условия их жизни и воспитания, уровень психического развития.
При наличии данных, свидетельствующих об отставании несовершеннолетнего в психическом развитии, необходимо выяснить степень психического развития несовершеннолетнего, мог ли он полностью осознавать значение своих действий и в какой мере мог руководить ими.
Для этого в необходимых случаях должна быть произведена экспертиза специалистами в области детской и юношеской психологии (психолог, педагог), или указанные вопросы могут бьпъ поставлены на разрешение экспертапсихиатра.
В соответствии с частъю третьей статьи 15 УК, если несовершеннолетний достиг возрасга уголовной ответственности, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, во время совершения преступления небольшой или средней тяжести не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, он не подлежит уголовной ответственности.
Уголовное законодательство предусматривает ряд особенностей уголовной ответственноста и наказания, связанных с несовершеннолетним возрастом субъекта преступления. В Уголовном кодексе Республики Казахстан вопросы ответственности несовершеннолетних рассмотрены в Общей части. в разделе VI «Уголовная ответственность несовершеннолетних».
Вменяемость и невменяемость субъектов преступления 
Чтобы нести уголовную ответственность и наказание, лицо, совершившее запрещенное уголовным законом деяние, причинившее вред или угрозу причинения вреда личности, обществу или государству, должно быть вменяемым.
Как уже отмечалось, вменяемость - это способность лица во время совершения общественно опасного деяния осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими. Понятие вменяемости тесно связано с понятием вины, которое имеет решающее значение для уголовной ответственности субъекта, Виновньш может бьпъ признано только вменяемое лицо. Поэтому вменяемость является предпосылкой вины и ответственности.
Поведение человека определяется и контролируется его сознанием и волей.
Сознание и воля - основные психические функции человека - обусловлены объективной действительностью, детерминированы условиями материальной жизни общества, той общественной средой, в которой данный человек находится, формируется как личность. Однако эта зависимость, детерминированностъ от условий внешней среды, не есть фатализм, предопределенность поведения человека, она не исключает активкой роли его сознания и воли, способности активно влиять на природу и общественную жизнь, познавать действительность и ее объективные закономерности.
Активная роль сознания и воли человека, способность действовать со знанием дела обусловливают и ответственность его за совершенные им действия, в том числе и за деяния, запрещенные уголовным законом.
Лица, не способные осознавать значение своих действий или руководшъ ими во время совершения деяния, предусмотренного уголовным законом, вследствие болезненного расстройства психической деятельности, не могут быть субъектами престугиения. Эти лица являются невменяемыми. В их действиях нет основной преяпосылки уголовной ответственности - вины.
Понятие невменяемости и ее признаки раскрываются в статье 16 УК.
В части первой статьи 16 УК говорится: «Не подлежит уголовной ответственности лицо, которое во время совершения общественно опасного деяния, предусмотренного настоящим Кодексом, находилось в состоянии невменяемости, то есть не могло осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) или руководить ими вследствие хронического психического заболевания, временного психического расстройства, слабоумия или иного болезненного состояния психики».
Закон устанавливает два признака (критерия) невменяемости: медицинский (биологический) и юридический (психологический).
Для признания лица невменяемым необходима совокупность медицинского и юридического критериев. Наличие только медицинского или только юрвдического критерия не дает основания для признания лица невменяемым.
Медицинский критерий невменяемости предполагает наличие одного из четырех болезненных расстройств психической деятельности, указанных в части первой статъи 16 УК:
а) хронического психического заболевания;
б) временного психического расстройства;
в) слабоумия;
г) иного болезненного состояния психики.
Хроническое заболевание - это трудноизлечимое психическое заболевание, характеризующееся длительным течением и имеющее тевденцию к постепенному нарастанию психических нарушений. Например: шизофрения, эпилепсия, прогрессивный паралич, сифилис мозга и др.
Временным психическим расстройством признаются психические заболевания, имеющие временный характер (продолжающиеся в некоторых случаях от нескольких минут до нескольких часов, в других - несколько дней, недель или месяцев) и заканчивающиеся полным выздоровлением. К временному психическому расстройству относятся исключигельные состояния (например, патологическое опьянение, патологический аффект, сумеречные состояния сознания и др.), характеризующиеся внезапным началом, непродолжительностью (минуты, часы); реактавное состояние, т. е. болезненные расстройства психики, возникающие в результате воздействия психической травмы (различные формы неврозов, реактивные психозы); алкогольные психозы (белая горячка или ажогольный дерилий, алкогольный галлюциноз, алкогольный параноид).
Слабоумие - это врожденное или приобретенное в раннем возрасте (до 2-3 лет) патологическое изменение психической деягельности (олигофрения), а также приобретенное слабоумие (деменция), характеризующееся снижением или распадом ранее нормальной мыслительной деятельности вследствие органических изменений мозга в результате травм, инфекционных и других заболеваний.
Проявляется слабоумие в неполноценности умственной деятельности, главным образом, в снижении познавательной деятельности и суждения, неспособности правильно оценивать свои поступки.
В зависимости от тяжести и глубины нарушения мыслительной деятельности различают три степени олигофрении: идиотию (наиболее тяжелая степень), имбецильность (средняя степень слабоумия), дебильность (легкая степень слабоумия).
Иное болезненное состояние психики - это расстройство психической деятельности, не поддадающее под признаки указанных выше трех видов.
Сюда могут быть отнесены психические расстройства, вызванные некоторыми непсихическими заболеваниями. Например, временные психические расстройства могут быть вызваны отдельными инфекшонными заболеваниями - брюшным и сыпным тифом, при тяжелых формах болезни внутренних органов и обмена веществ, травмах и опухолях головного мозга и других непсихических заболеваниях.
Наличие психической болезни, даже хронической, само по себе еще не решает вопроса о невменяемости лица, совершившего деяние, предусмотренное уголовным законом. Степень интенсивности психических заболеваний бьшает различной и может не достигнуть такого состояния, когда человек становится неспособным осознавать значение своих действий или руководить ими. Поэтому медицинский критерий дополняется юридическим (психологическим) критерием невменяемости.
Только сочетание медицинского критерия (наличие одного из перечисленных признаков) с юрвдическим критерием образует невменяемость. Отсутствие одного из критериев (медицинского или юридического) исключает возможность признания лица невменяемым.
Согласно статье 16 УК юридический (психологический) критерий включает в себя два признака: 1) интеллектуальный и 2) волевой.
Интеллектуальный признак выражен в законе словами: «Лицо ... не могло осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия)».
Интеллектуальный признак невменяемости отражает расстройство сознания, вызванного психическим заболеванием.
Невозможность осознавать фактический характер своего действия или бездействия означает отсутствие у лица понимания фактической стороны совершенного им деяния, непонимания того, что оно делает, непонимания им причинной связи между совершенным деянием и наступшшими последствиями. Например, страдающая психическим заболеванием мать душит своего ребенка, думая, что ласкает его.
Основное содержание интеллектуального признака состоит в непонимании лицом общественного, социального смысла своего действия (бездействия), т. е. в отсутствии понимания его общественно опасного характера.
Волевой признак юридического критерия состоит в неспособности лица руководить своими действиями (бездействием). В статье 16 УК этот признак выражен словами «или руководитьими».
Волевая деятельность человека тесно связана с его сознанием. При глубоком нарушении сознания, когда лицо не осознает значения своих действий (бездействия), одновременно нарушается и волевая деятельность - оно не может руководить ими.
Психическое заболевание может поразить все сферы психической деятельности человека либо ее отдельные стороны. Поэтому возможны случаи, когда при относительной сохранности сознания лицо понимает фактическую сторону совершаемого деяния и его социальное значение, но в силу психической болезни не может руководить своими действиями (бездействием), это волевой признак.
Подобное расстройство волевой деятельности, вызванное психической болезнью, наблюдается, например, при импульсивных влечениях. К импульсивным влечениям относятся влечение к кражам (клептомания), влечение к поджогам (пиромания), наркомания - в период тяжелого наркотического голодания.
Для юридического критерия невменяемости достаточно наличие одного из его признаков - либо ингеллектуального, лицо волевого.
Таким образом, для признания лица невменяемым необходимы одновременно оба критерия невменяемости - один из признаков медицинского критерия и один из признаков юридического критерия.
Окончательное решение о признании лица, совершившего деяние, предусмотренное уголовным законом, невменяемым принимает суд на основании заключения судебно-психиатрической экспертизы. Назначение судебно-психиатрической экспертизы обязательно во всех случаях, когда у органа дознания, следователя или суда возникнет сомнение в психической полноценности этих лиц. Организация и проведение судебно-психиатрической экспертизы регулируется соответствующими нормами УПК, Законом Республики Кязахстан от 12 ноября 1997 г. «О судебной экспертизе», Инструкцией о производстве судебно-психиатрической экспертизы в Республике Казахстан, Положением об амбулаторной судебно-психиатрической экспертной комиссии и Положением об отделении судебно-психиатрической экспертизы при психиатрической больнице для лиц, содержащихся под стражей, утвержденными пржазом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 18 августа 1997 г. № 407.
Лицо, совершившее общественно опасное деяние, предусмотренное уголовным законом, в невменяемом состоянии, не поддежит уголовной ответственности и наказанию, так кж не может быть признано субъектом преступления. К такому лицу по назначению суда могуг быть применены принудительные меры медицинского характера1, предусмотренные разделом 7 Уголовного кодекса.
В УК РК 1997 года впервые введена статья об уголовной ответственности лиц с психическим расстройством, не исключающим вменяемости (ст. 17 УК). Согласно часта первой статъи 17 УК вменяемое лицо, которое во время совершения преступления в силу психического расстройства не могло в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, подлежит уголовной ответственности.
В части первой статьи 17 УК речь идет по существу об ограниченной вменяемости как разновидности общей вменяемости.
Под психическим расстройством, указанным в часта первой статьи 17 Уголовного кодекса, следует понимать существенно уменьшенную способность лица, совершившего преступление, осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими вследствие таких психических расстройств, которые не исключают вменяемости лица.
Ограниченно вменяемые лиод страдают психическими аномалиями, однако сохраняют способность, хотя и существенно уменьшенную, отдавать отчет в своих действиях (бездействии) и руководитъ ими (юридический критерий вменяемости). Медицинский кригерий ограниченной вменяемости заключается в так излагаемых пограничных состояниях1.
В соответствии с частью второй статъи 17 УК психическое расстройство, не исключающее вменяемости, обязательно учитывается судом при назначении наказания лицу, совершившему преступление в указанном состоянии как смягчающее обстоятельство и может служигь основанием для назначения принудительных мер медицинского характера, предусмотренных Уголовным кодексом.
Специальный субъект преступления
Уголовный закон предусматривает преступления, субьектами которых могут бьпъ не любые вменяемые физические лица, достигшие определенного возраста, а лишь те, кто обладает еще особыми, дополнительными признаками. Например, субъектами незаконного производства аборта, предусмотренного частями первой и второй статьи 117 УК, могут быть только врачи, злоупотребления должностными полномочиямиі (ст. 307 УК) - должностные лица. 
Специфика этих преступлений заключается в том, что они  не могут быть совершены лицами, которые не наделены такими признаками.
В действующем уголовном законодательстве нет определения понятия специального субьекта. Признаки, характеризующие специальных субъектов, предусмотрены в нормах Особенной части УК.
Специальный субъект преступления - это лицо, которое наряду с общими признаками субъекта (вменяемость, достижение определенного возраста) обладает еще дополнительными признаками, предусмотренными соответствующими нормами Особенной части УК, при наличии которых возможно совершение данного преступления. 
Составы преступлений, в которых предусмотрена ответственность специальных субъектов, называются составами со специальным субъектом.
В Уголовном кодексе имеется значительное число норм со специальным субъектом.
Нет ни одной главы Особенной части УК, где не предусматривались бы составы со специальными субъектами. А две главы - глава 13 «Преступления против интересов государственной службы» и глава 16 «Воинские преступления» выделены не только по родовому объекту, но и по признаку специального субъекта преступления. Субъектами большинства преступлений против интересов государственной службы1 и воинских преступлений могут быть соответственно только должностные лица или военнослужащие, а также граждане, пребывающие в запасе во время прохождения ими сборов.
Специальными субъектами могут бытъ только исполнители преступлений. В качестве соучастников могут выступать и другие лица, не обладающие признаками специального субъекта.
Признаки специального субъекта в большинстве случаев прямо указываются в самой норме УК, предусматривающей конкретный состав преступления. Например, в диспозиции статьи 350 УК в качестве субъектов преступлений прямо названы судьи, в статье 345 УК - лицо, производящее дознание, следователь или прокурор.
В других случаях признаки специального субъекта в диспозиции подразумеваются, и они устанавливаются тогда путем толкования. Так, путем толкования статьи 120 УК, предусматривающей ответственность за изнасилование, можно сделать вывод, что субъектом - исполнителем этого преступления является мужчина.
В некоторых случаях признаки специального субъекта устанавливаются в особой норме УК. Например, в примечании статъи 307 УК дано понятие должностного лиод, а в статье 366 УК приводится перечень лщ, могущих нести уголовную ответственность за воинские преступления.
В указанных случаях понятие специального субъекта дается для значительного количества составов преступлений - всех преступлений против интересов государственной службы и воинских преступлений.
Установление признаков специального субъекта имеет важное значение при решении вопроса об уголовной ответственности, а также при квалификации действий виновного, индивидуализации наказания. Отсутствие признаков специального субъекта, предусмотренных в Особенной части УК, исключает уголовную ответственность за это преступление.
Например, халатное отношение к службе лицом, не являющимся должностным, исключает уголовную ответственность по статье 316 УК, так как субъектом этого преступления является только должностное лицо.
Признаки специального субъекта в ряде случаев могут выступать в качестве обстоятельств, повышающих степень общественной опасности совершенного преступления, превращая основной состав в квалифицированный состав преступления того же вида, либо могут выступать в качестве обстоятельств, смягчающих ответственность.
Так, состав злоупотребления должностньши полномочиями (ст. 307 УК) перерастает из основного в квалифицированный, если данное деяние совершается лицом, занимающим ответственную государственную должность (ч. 2 ст. 307 УК).
Убийство матерью своего новорожденного ребенка как во время родов, так и в последующий период, совершенное в условиях психотравмирующей ситуации или в состоянии психического расстройства, не исключающего вменяемость (ст. 97 УК), является обстоятельством, смягчающим ответственность за данное преступление.
В тех случаях, когда признаки специального субъекта не предусмотрены ни в качестве необходимых признаков основного состава преступления, ни в качестве признаков, изменяющих квалификацию преступления, они могут выступать в качестве общих отягчающих или смягчающих обстоятельств для индивидуализации наказания (ст. ст. 53,54 УК).
Признаки специального субъекта разнообразны и могут относиться к различным свойствам личности. Все признаки специального субъекта, предусмотренные в нормах Особенной части УК, можно разделитъ на следующие:
1. Признаки, характеризующие правовое положение лица - военнослужащий, военнообязанный (ст. 366 УК), родители, супруги, дети (ст. ст. 136,140 УК и др.).
2. Демографические признаки, физические свойства личности виновного - пол (мужчина - ст. 120 УК), возраст (несовершеннолетний - ст. ст. 131, 132 УК), состояние здоровья (лицо, больное венерической болезныо - ст. 115 УК, лицо, больное вирусом иммунодефицита человека (ВИЧ/СПИД) - ст. 116 УК) ит.д.
3. Признаки, характеризующие должностное положение, характер выполняемой работы, и признаки, характеризующие профессию лица - судья, работник железнодорожного, морского, воздушного, речного транспорта, врач, медицинский работник и т.д. (ст. ст. 114,117,295,307, 350 УК и др.).
4. Признаки, характеризующие лицо с прошлой ангасоциальной деятельностью или неоднократностью совершения преступления - наличие судимости (лицо, ранее судимое за хулиганство - ч. 2, п. «в» ст. 257 УК и др.), кража, совершенная неоднократно (п. «б» ч. 2 ст. 175 УК), грабеж, совершенный неоднократно (п. «б» ч. 2 ст. 178 УК) и др.

1.2. Понятие подозреваемого по уголовному законодательству Республики Казахстан

Подозреваемым признается: 1) лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело в связи с подозрением его в совершении преступления; 2) лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления; 3) лицо, к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения.
Документом, ставящим лицо в положение подозреваемого, является постановление о возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица (лиц), протокол задержания по подозрению в совершении преступления либо постановление об избрании меры пресечения.
Следственная практика сталкивается с ситуациями, когда уголовное дело возбуждается против конкретного лица (при невозможности возбудить по факту преступления, наиболее часто возбуждаются дела против конкретных лиц по экономическим преступлениям). В этом случае официально постановлением компетентного органа о возбуждении уголовного дела против гражданина выдвигается подозрение в совершении им преступления. Определить процессуальное положение таких лиц, как свидетелей, нельзя. Поэтому законодатель впервые и на этих лиц распространил статус подозреваемых.
Основания к задержанию лица указаны в ст. 132 УПК. Эти основания сводятся в конечном счете к установлению достаточных данных для подозрения в том, что конкретное лицо причастно к совершению преступления (например, потерпевший прямо указывает на лицо, как совершившее преступление).
В некоторых случаях после возбуждения уголовного дела по факту преступления у органа расследования возникают основания для применения одной из мер пресечения, предусмотренной гл. 18 УПК (арест, залог, подписка о невыезде и надлежащем поведении и т. д.) к конкретному лицу. В этих ситуациях это лицо признается подозреваемым и в этом положении оно может находиться не более 10 суток.
В случае задержания подозреваемого или применения к нему меры пресечения он должен быть допрошен в течение 24-х часов с момента задержания или применения меры пресечения. При этом подозреваемый имеет право на свидание наедине и конфиденциально до первого допроса с избранным им или назначенным защитником. Подозреваемый имеет право немедленно после окончания первого допроса сообщить по телефону или иным способом по месту своего жительства или работы о своем задержании и месте содержания.
Лицо перестает быть в положении подозреваемого:
•	с момента освобождения его из-под стражи;
•	либо отмены избранной в отношении его меры пресечения;
•	либо прекращения  в отношении его уголовного преследования;
•	либо с момента вынесения постановления о привлечении его в качестве обвиняемого. По своему процессуальному положению подозреваемый является субъектом установленных законом прав и обязанностей.
Подозреваемый имеет право:
•	знать, в чем он подозревается, и получить копию протокола задержания пли постановления о возбуждении дела, либо постановления об избрании меры пресечения. Об этом подозреваемому сообщается перед допросом. Гарантируется это право знать, в чем лицо подозревается, вручением копии соответствующих документов. В этих актах должны содержаться сведения в чем подозревается конкретное лицо;
•	давать показания и объяснения по поводу имеющегося против него подозрения, отказаться от дачи объяснений и показаний. Гарантия этого права - обязанность органа уголовного преследования в течение 24 часов с момента появления фигуры подозреваемою допросить его. За отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний подозреваемый не подлежит уголовной ответственности. Его нельзя принуждать к даче показаний путем насилия, угроз и иных незаконных мер.
Подозреваемый имеет также право: представлять доказательства; заявлять ходатайства и отводы; давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым владеет; пользоваться бесплатной помощью переводчика; знакомиться с протоколами следственных действий, произведенных с его участием, и подавать замечания на протоколы; участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству или его защитника; приносить жалобы на действия и решения суда, органа уголовного преследования; по его просьбе быть допрошенным при участии защитника.
Обязанности подозреваемого: являться по вызову органа уголовного преследования; сообщать им о перемене места жительства; не уклоняться от следствия, дознания; не препятствовать установлению истины путем подговора свидетелей, потерпевших и других подобных мер; не препятствовать проведению следственных действий органами уголовного преследования.
Подозреваемый, его защитник, законный представитель осуществляю! функцию защиты.
В литературе по исследуемому вопросу высказывалось мнение о том, что подозреваемым признается не только задержанное лицо или лицо, в отношении которого избрана мера пресечения до предъявления обвинения, но и лицо, в отношении которого была применена одна из мер процессуального принуждения (обыск, привод и т. д.).
Указанная точка зрения основана на неправильном понимании ранее действовавшего уголовно-процессуального законодательства. Вместе с тем данная точка зрения заслуживает внимания и дальнейшей научной проработки.
К числу проблем, связанных с фигурой подозреваемого, можно отнести поставленный Л. М. Карнеевой вопрос о необходимости расширения оснований признания лица подозреваемым1. Это мнение встретило как понимание2, так и возражения3.
Подозрение в совершении преступления, высказанное даже в постановлении о возбуждении уголовного дела, по ранее действовавшему законодательству не являлось основанием для признания определенного лица в качестве подозреваемого.
Вместе с тем на практике нередко возникали ситуации, когда в постановлении о возбуждении уголовного дела указывалось конкретное лицо, подозреваемое в совершении преступления. И эти лица, изобличаемые в совершении преступления, допрашивались в качестве свидетелей. По данным исследователей, допрос в качестве свидетелей лиц, изобличаемых в совершении преступлений, производился по каждому второму делу4.
Как уже было отмечено, в данное время, принимая во внимание сложившуюся практику, вышеизложенное предложение Л. М. Карнеевой и других законодателем учтено в УДК от 1997 года.
В литературе также высказывалось мнение, что надлежащей формой признания лица подозреваемым должно быть не постановление об избрании меры пресечения или протокол задержания, а особый процессуальный акт о признании лица подозреваемым5.
Думается, это предложение заслуживает внимания и нуждается в дальнейшем обсуждении и исследовании.

1.3. Понятие обвиняемого по уголовному законодательству Республики Казахстан 

Обвиняемым признается лицо, в отношении которого вынесено постановление о привлечении в качестве обвиняемого, либо лицо, в отношении которого в суде возбуждено уголовное дело частного обвинения, а также лицо, в отношении которого имеется протокол обвинения, утвержденный начальником органа дознания. В процессуальное положение обвиняемого лицо может быть поставлено при наличии достаточных доказательств обвинить это лицо в совершении преступления.
Обвиняемый - это не преступник, т. е. не лицо, признанное виновным в совершении преступления. В силу презумпции невиновности признание виновным возможно лишь по приговору суда, вступившего в законную силу.
Вместе с тем признание гражданина обвиняемым влечет для него (его семьи, близких) моральные страдания, может отразиться на имущественном положении, повлечь другие негативные последствия (арест, ограничение прав граждан). Поэтому необоснованное, незаконное предъявление обвинения - грубое нарушение закона.
Обвиняемый - активный участник процесса. Это объясняется тем, что он обвиняется в совершении преступления.
В связи с этим обвиняемый вправе защищать свои права и интересы всеми способами и средствами, не запрещенными законом, и иметь достаточное время и возможность для подготовки к защите.
Обвиняемый имеет следующие права:
•	знать, в чем он обвиняется, и получить копию постановления о привлечении его в качестве обвиняемого. В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, в обвинительном заключении должно быть четко указано, в чем конкретно данное лицо обвиняется, а в приговоре - в совершении каких преступных действий оно признано виновным. Если лицо обвиняется в совершении нескольких преступлений, то обстоятельства каждого из них должны быть детально указаны;
•	получить от органа уголовного преследования немедленное разъяснение принадлежащих ему прав. Орган расследования в целях обеспечения данного права обязан после предъявления обвинения обвиняемому разъяснить суть его прав, прокомментировать, объяснить и обеспечить реализацию этих прав;
•	уведомляться органом, ведущим процесс, о принятии процессуальных решений, затрагивающих его права и интересы, получить копию постановления об избрании меры пресечения. Орган уголовного преследования должен информировать обвиняемого о таких принятых процессуальных решениях, как назначение и проведение различных экспертиз, проведение освидетельствования, обыска, выемки, избрание меры пресечения, процессуального принуждения (привод);
•	давать   объяснения   и   показания   по   предъявленному   обвинению.   Обвинение,   дача   показаний   по   предъявленному   обвинению имеет значение как для самого обвиняемого, для осуществления им защиты, так и для дальнейшего расследования в целях всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела. Законодатель придает этому важное значение и поэтому установил, что орган расследования обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления обвинения. Давать объяснения, показания - это право, а не обязанность обвиняемого. Обвиняемый не несет ответственности за отказ от дачи показаний либо за дачу заведомо ложных показаний. Закон запрещает домогаться показаний обвиняемого путем насилия, угроз и иных незаконных мер. Принуждение обвиняемого к даче показаний является преступлением.
В процессе допроса обвиняемому предоставляется право потребовать в необходимых случаях дополнения протокола, внесения в него поправок. После дачи показаний устно обвиняемому предоставляется возможность написать свои показания собственноручно;
•	представлять доказательства - это право реализуется путем дачи показаний и объяснений, представления документов, вещественных доказательств, путем заявления ходатайств органу уголовного преследования о допросе свидетелей, проведении экспертизы, других следа венных действий по собиранию доказательств;
•	заявлять ходатайства и отводы. Помимо ходатайств, связанных с доказыванием, обвиняемый имеет право заявлять и другие ходатайства (об обеспечении защитником, о приглашении переводчика, с прекращении дела). Органы, ведущие процесс, обязаны удовлетворить ходатайства, имеющие значение для дела. В случае отказа в удовлетворении ходатайств они должны выносить мотивированные постановление.
Обвиняемый имеет право при наличии оснований, предусмотренных законом, заявлять отводы органам, ведущим процесс, секретарю судебного заседания, переводчику, специалисту, эксперіу.
Обвиняемый также имеет право:
•	давать показания и объясняться на родном языке, которым владеет;
•	пользоваться бесплатной помощью переводчика;
•	иметь защитника, иметь свидания с защитником наедине и конфиденциально;
•	участвовать в проведении следственных действий, проводимых по его ходатайству или его защитника;
•	знакомиться с протоколами этих следственных действии подавать на них замечания:
•	ставить вопросы  перед экспертом, знакомиться с  постановлением о назначении экспертизы и заключением эксперта;
•	знакомиться по окончании расследования со всеми материалами дела и выписывать из него любые сведения и в любом объеме;
•	приносить жалобы на действия и решения органа, ведущего процесс;
•	возражать против прекращения дела по нереабилитирующим основаниям;
•	требовать гласного судебного разбирательства (ст. 69 УПК). Наряду с установлением широкого круга прав обвиняемого закон определяет и его обязанности в уголовном процессе.
Обвиняемый обязан являться по вызову органа, ведущего процесс, и сообщать о перемене места жительства, не отлучаться с места жительства на длительный срок. В случае неявки по вызову, без уважительной причины обвиняемый может подвергнуться приводу либо в отношении него может быть избрана более строгая мера пресечения (например, арест).
По постановлению органа уголовного преследования обвиняемый обязан подвергнуться в установленном законом порядке освидетельствованию для установления на его теле следов преступления или особых примет. Обвиняемый также обязан в установленном законом порядке представить для экспертизы образцы почерка и другие образцы, необходимые для сравнительного исследования.
Обвиняемый не должен препятствовать установлению истины путем подговора свидетелей или иным способом.
В процессуальной теории относительно рассматриваемого вопроса высказывалось мнение, согласно которому обвиняемый является как субъектом процессуальных правоотношений, так и объектом процессуального принуждения1. Другие считали обвиняемого исключительно только субъектом правоотношений2.
Достаточно убедительные аргументы в пользу последней позиции приводит Б. X. Толеубекова3.
Дискуссионен вопрос и о материально-правовом значении привлечения в качестве обвиняемого. Распространенным является мнение о том, что привлечение к уголовной ответственности представляет собой единовременный акт, совпадающий с актом привлечения в качестве обвиняемого4.
Иную позицию заняли Н. С. Алексеев и В. 3. Лукашевич, считающие, чго с момента вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого начинается привлечение к уголовной ответственности, которое завершается вынесением обвинительного акта5.
Высказанные мнения, безусловно, представляют интерес, и данный вопрос еще ждет своих исследователей.

Глава 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИЗУЧЕНИЕ ЛИЧНОСТИ

2.1. Понятие и задачи криминалистического изучения личности подозреваемого (обвиняемого)

Центральным элементом изучения в процессе расследования преступления, безусловно, оказывается человек. Это - лицо, совершившее преступление, а также привлекаемые следователем к процессу расследования иные лица: потерпевший, свидетели, эксперты, специалисты, понятые и т.д. Как ни в какой иной сфере познания в криминалистике (и теоретической, и практической) человек, по мере необходимости, может исследоваться во всей многогранности проявления его свойств: физических и психических, генетически обусловленных и прижизненно сформировавшихся, природных и социальных. Как известно, все свойства человека сосуществуют в нерасторжимом единстве, а их сочетание в конкретном индивиде образует еще одно важное качество - индивидуальность. Многообразие ситуаций, возникающих при осуществлении преступной деятельности и в ходе расследования преступлений, создает предпосылки к тому, что при изучении личности преступника и жертвы преступления криминалистически значимым может оказаться любое из множества его человеческих свойств: от анатомических и биологических (папиллярные узоры, группа крови, запах и т.д.) до психологических и социальных (особенности протекания психических процессов, мировоззрение, профессия и др.). Во-первых, криминалистически значимыми являются свойства преступника и его жертвы, проявляющиеся при совершении преступления и отображающиеся в виде материальных и идеальных следов в окружающей обстановке и сознании людей. Обнаружение и исследование этих следов, а через них - свойств преступника и жертвы - необходимое звено в установлении фактической картины преступления. Во-вторых, криминалистически значимыми становятся свойства участников процесса расследования, влияющие на его эффективность и определяющие его тактическую сущность. Для этого следователю приходится изучать личность обвиняемых, специалистов и экспертов, свидетелей, понятых, переводчиков, педагогов, законных представителей или близких родственников несовершеннолетних, статистов, привлекаемых к производству следственных действий (следственного эксперимента, предъявления для опознания). Помимо перечисленных (основных и дополнительных) участников расследования в поле внимания следователя включаются и иные лица, например, проживающие совместно с лицом, у которого предстоит провести обыск, или лица, оказывающие противодействие расследованию извне. Это могут быть представители властных и исполнительных структур, контрольных и ревизионных органов, отдельных учреждений и организаций, а также родственники, знакомые и близкие обвиняемых, потерпевших. Наличие внешнего противодействия влечет необходимость изучения следователем личностных особенностей субъектов, его осуществляющих, в целях нейтрализации негативного влияния последних на ход расследования.
В процессе осуществления криминалистической деятельности ее субъекты - следователь, специалист, эксперт изучают человека как индивида в целом либо его отдельные свойства в том объеме и направлении, которые определяются стоящими перед ними задачами. Главным субъектом расследования, как известно, является следователь и ему в наибольшей степени приходится проделывать основную работу по исследованию личности подозреваемого как объекта познания, а также оценивать результаты деятельности других участников расследования - специалистов и экспертов.
Криминалистическая теория и практика использует термин «личность» в самом широком смысле этого слова, включая в свойства личности всю совокупность криминалистически значимых человеческих качеств: морфологические, физиологические, психические, социальные. Так, криминалисты традиционно используют словосочетания «установление личности преступника», понимая под этим процессом выявление и использование совокупности свойств разного уровня. Таким образом, под криминалистическим изучением личности следует понимать установление криминалистически значимой информации о преступнике, а также обвиняемом, и других участниках процесса расследования, включающей в себя сведения о присущих им анатомических, биологических, психологических и социальных свойствах, которые необходимы для идентификации личности, решения тактических задач и установления фактической картины события преступления в процессе его раскрытия и расследования, а также использования в целях осуществления криминалистической профилактики.
Можно выделить четыре основных класса криминалистических задач, решение которых базируется на использовании гомологической информации (от лат. homo - человек), т.е. информации о свойствах человека. Первый класс задач связан с установлением тождества лица по комплексу его свойств, в том или ином виде отобразившихся вовне. Чаще всего эта задача решается в отношении обвиняемого. Методика идентификации человека разрабатывается в криминалистической технике как разделе криминалистики, где исследуются признаки внешности человека, материальные следы-отображения частей тела человека (рук, ног, зубов и т.д.), следы проявления некоторых функциональных комплексов (голос, походка) и специфического письменно-речевого навыка, следы-вещества (кровь, запах). Информация, Полученная при решении задач данного класса, имеет доказательственное значение и подлежит обязательному отражению в материалах уголовного дела.
Второй класс задач предполагает изучение таких свойств человека, которые связаны с установлением фактической картины преступления. При этом имеется в виду выявление и обобщение широкой информации об индивидуальных социально-психологических свойствах преступника и жертвы преступления, которыми обусловлены их мотивация и конкретные действия, относящиеся к расследуемому преступлению (способ совершения преступления, характер связи между преступником и жертвой и т.д.). В этом случае круг подлежащих установлению сведений определяется криминалистической характеристикой преступления данного вида, а преступник и жертва изучаются как ее важнейшие элементы. В большей части полученная при этом информация имеет доказательственное значение и фиксируется в материалах дела. Особенности реализации личностной информации для решения указанных задач являются предметом рассмотрения такого раздела криминалистики, как методика расследования отдельных видов преступлений.
Третий класс задач, разрешаемых на базе гомологической информации, связан с определением оптимальной линии поведения лиц, расследующих преступление, с учетом их взаимодействия с другими участниками расследования, что является предметом криминалистической тактики. В центре внимания при этом оказываются психофизиологические, психологические и социально-психологические качества людей, ибо именно они учитываются при выборе тактических приемов, проведении тактических комбинаций и операций. Можно выделить два уровня тактических задач, разрешаемых с учетом личностных особенностей участников расследования: общетактические, относящиеся к расследованию в целом или к группе следственных действий, и локальные, возникающие в рамках отдельного следственного действия.
Из решаемых на базе информации о личности задач общетактического уровня можно выделить следующие:
•	определение места, условий и времени проведения следственного действия (например, выбор места и времени допроса с учетом состояния здоровья и возраста допрашиваемого);
•	выбор участников следственного действия (например, привлечение переводчика, владеющего не только соответствующим языком, но и специальными знаниями в той сфере, в которой совершено расследуемое преступление: экономика, финансы и т.п.);
•	установление очередности проведения следственных действий (например,   определение  последовательности допросов и очных ставок обвиняемых исходя из информации о межличностных конфликтах в преступной группе);
•	установление психологического контакта с участниками расследования как предпосылка последующего психологического воздействия;
•	предупреждение и разрешение конфликтных ситуаций в процессе расследования;
•	прогнозирование линии поведения основных участников процесса (обвиняемого и потерпевшего) в процессе расследования в целом.
К тактическим задачам локального уровня можно отнести:
•	распределение обязанностей между участниками следственного действия с учетом возможности выполнения ими конкретных задач (например, при обыске, при осмотре места происшествия, следственном эксперименте);
•	прогнозирование поведения участников конкретного следственного действия;
•	выбор тактических приемов целенаправленного воздействия на конкретного участника следственного действия (например, комплекс тактических приемов допроса свидетеля по оказанию помощи в восстановлении забытого или наблюдение за обыскиваемым и управление его поведением и др.). Информация о личности, используемая в тактических целях, в большей части не носит доказательственного характера и используется при расследовании преступлений как вспомогательная.
Четвертый класс задач, при решении которых используется информация о личности, связан с осуществлением криминалистической профилактики.
Разделение процесса криминалистического изучения личности на несколько направлений в зависимости от характера решаемых задач является достаточно условным. Это объясняется следующими обстоятельствами:
•	во-первых, одни и те же данные о личности могут в определенной мере использоваться для решения задач разных классов (например, особенности психического склада, уровень интеллектуального развития преступника могут определять способ совершения преступления, и эти же свойства обвиняемого учитываются при разработке приемов в криминалистической тактике);
•	во-вторых, методы и источники получения криминалистически значимой информации о личности могут быть в ряде случаев одни и те же вне зависимости от конечных целей использования этой информации (исключение составляют методы, применение которых требует специальных познаний);
•	в-третьих, все выделенные направления в конечном счете являются сторонами единого процесса расследования и подчинены одной цели - раскрытию и расследованию преступления.
Криминалистическое изучение личности в процессе расследования осуществляется наряду с уголовно-правовым, уголовно-процессуальным и криминологическим ее изучением. Уголовно-правовой аспект изучения предусматривает установление признаков, относящихся к человеку как к субъекту преступления (возраст, психическая полноценность; личностные признаки, влияющие на квалификацию преступления, на определение наказания). Уголовно-процессуальное направление предполагает установление данных о личности участников процесса расследования, необходимых для обеспечения процессуальной формы расследования (например, невладение языком, на котором ведется судопроизводство; возраст или наличие физических или психических недостатков, требующих обязательного участия защитника; наличие обстоятельств личностного свойства, исключающих участие в производстве по делу, и т.д.). Сведения о личности участников процесса, имеющих уголовно-правовое и уголовно-процессуальное значение, обязательны для установления и отражаются в материалах уголовного дела в полном объеме. Криминологический аспект проявляется в изучении личности преступника и жертвы преступления (виктимология) как часть исследования преступности в целом, ее причин, состояния, прогнозирования тенденций развития, а также предупреждения. Свойства личности обвиняемого, будучи установленными следователем, а затем судом, впоследствии используются криминологами на разных уровнях анализа и обобщения.
Таким образом в ходе расследования преступления многоаспектный процесс изучения личности выливается в сложную комплексную задачу, решение которой возлагается, главным образом, на следователя. Эту сложность также обусловливают специфические условия расследования, носящие по отношению к следователю объективный характер. В первую очередь, это жесткая процессуальная регламентация процесса расследования, ограниченность времени, которое следователь может использовать для изучения личности. Во-вторых, сложная психологическая обстановка вокруг расследования и нередко встречаемое следователем целенаправленное противодействие отдельных участников процесса, чаще всего - обвиняемого,  заинтересованного свидетеля и иных лиц, затрудняющее процесс познания их истинных свойств, например симулирование обвиняемым психического заболевания, отказ добровольно представить образцы для сравнительного исследования и проч. Существуют также причины субъективного характера, приводящие к ошибкам и тактическим просчетам. Они кроются в опасности формирования у следователя одного из видов профессиональной деформации - косных стереотипов в восприятии людей, препятствующих полноте изучения и объективности оценки конкретной личности.
Изучение личности в процессе расследования как одно из направлений криминалистической деятельности должно осуществляться в строгом соответствии с законом, охраняющим права и интересы личности, соблюдением норм нравственности, принципов научности и объективности. Эффективность этого процесса при условии соблюдения указанных требований будет зависеть от правильного выбора методики изучения личности и установления объема подлежащих изучению свойств личности.
Объем и методы криминалистического изучения личности
Объем криминалистического изучения личности, т.е. совокупность и глубина исследования подлежащих установлению сведений о личности, определяется в каждом конкретном случае исходя из задач, решаемых с использованием этих сведений и с учетом процессуальной роли объекта изучения. Создать универсальный и исчерпывающий перечень криминалистически значимых данных о личности сложно ввиду их многообразия. 
Более целесообразно выделить группы данных, которые несут наиболее существенную «криминалистическую нагрузку» применительно к задачам криминалистического изучения личности.
Для установления тождества лица (первый класс задач) чаще всего выявляются и исследуются его биологические свойства1: признаки внешности, папиллярные узоры, группоспецифические свойства крови, тканей, волос, выделений; возрастные особенности, функциональное состояние биокомплекса человека и его составляющих (состояние здоровья); анатомические и нейротипологические свойства, участвующие в формировании функционально двигательных навыков; анатомические и функциональные особенности голосового аппарата. Получение информации о биологических свойствах человека базируется на использовании специальных познаний и осуществляется, в основном, путем проведения экспертиз. В рамках экспертных исследований используется широкий спектр методов специальных наук: анатомии, физиологии, билогии, химии, физики и др. Субъектами этих исследований являются назначаемые следователем эксперты. Для обнаружения, фиксации и изъятия объектов, несущих информацию о биологических свойствах лица, получения образцов для сравнительного исследования при необходимости следователь привлекает специалиста (медика, криминалиста).
В процессе установления фактической картины преступления (второй класс задач), как указывалось, в основном изучаются психологические, социально-психологические свойства преступника и жертвы преступления. Устанавливаются персонографические данные: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, место жительства, национальность, язык, гражданство, социальное, материальное положение, социальное окружение (микросреда), образование, профессия (специальность), место работы, отношение к воинской службе, наличие наград, почетных званий и проч. Перечисленное имеет значение не только как сведения о фактах, но и как информация об условиях формирования индивидуально-психологического облика человека, факторах, влияющих на его мировоззрение и поведение.
Самую большую группу криминалистически значимых свойств человека составляют, пожалуй, те, которые относятся к психологическому складу личности. Без их учета невозможно ни установить фактическую картину преступления, ни реализовать тактическую линию расследования (третий класс задач). Принимая во внимание, что все элементы психологии личности проявляются во взаимосвязи, взаимообусловленности,  можно выделить те из них, которые имеют наибольшее криминалистическое значение.
Психические процессы: восприятие, память, мышление, речь. Особенности восприятия и памяти учитываются в тактике допроса при анализе процесса формирования показаний. Скорость мыслительных операций, уровень овладения видами мышления (конкретное и абстрактное, логическое и интуитивное) учитываются следователем при оценке интеллектуального развития личности и в тактике, и в методике расследования, например при изучении способа совершения преступления конкретным лицом. Особый интерес для криминалистов представляет речь человека. Будучи тесно связанной с названными психическими процессами, являясь доступной для непосредственного восприятия, она несет много информации о свойствах личности говорящего: о возрасте, национальности, уровне интеллектуального развития, принадлежности к определенной социальной группе, преимущественном месте проживания, образовании, профессии, уровне культуры, психическом здоровье и т.д. По функциональным свойствам речи (скорость, четкость произношения) в совокупности с мимикой, пантомимикой и особенностями голоса (сила, тембр, тон) можно диагностировать психическое состояние и психические свойства говорящего.
Психическое состояние - это явление, определяемое как «целостная характеристика психической деятельности за определенный период времени, показывающая своеобразие протекания психических процессов в зависимости от отображаемых предметов и явлений действительности, предшествующего состояния и психических свойств личности»1. Криминалистически значимыми чаще всего являются эмоциональные состояния (тревога, страх, настроение, стресс и проч.); психические состояния, проявляющиеся в интеллектуальной деятельности (внимание, сосредоточенность, заинтересованность и обратные им - рассеянность, безразличие, апатия и др.) и в сфере волевой деятельности (решительность - нерешительность, уверенность - неуверенность, борьба мотивов и др.). Психические состояния имеют достаточно выраженную внешнюю картину проявления, что делает их доступными для непосредственного восприятия. Криминальная ситуация (совершения преступления) и ситуация расследования часто вызывают у попадающих в них людей сходные, т.е. типичные, психические состояния. При этом можно выделить типичные психические состояния обвиняемого, которые специфически влияют на процесс формирования показаний, поведение в ходе совершения преступления, при проведении расследования. В тактике каждого следственного действия должны выявляться и учитываться психические состояния всех его участников. Так, предупреждение и разрешение конфликтных ситуаций во многом зависит от умения следователя воздействовать на негативные психические состояния участников расследования.
Темцерамент человека - это биологически обусловленное свойство психики, отражающее динамические аспекты поведения (интенсивность, скорость, ритм психических процессов и состояний) в зависимости от силы, уравновешенности и подвижности нервных процессов. Преимущества и недостатки свойств темперамента, влияющие на поведение человека, необходимо учитывать при психологическом взаимодействии в процессе общения: прң установлении психологического контакта, выборе приемов целенаправленного воздействия на психические состояния, при анализе процесса формирования показаний.
Мировоззрение как совокупность взглядов человека на окружающую действительность, межчеловеческие отношения проявляется в его жизненной позиции, убеждениях, ценностных ориентациях. Данные о характере человека как привычных для него устойчивых формах поведения в деятельности и общении помогают выявить мотивы его действий, спрогнозировать его поведение в конкретной ситуации, что необходимо и при установлении фактической картины преступления, и при выборе тактических приемов психологического воздействия.
Решение задач криминалистической профилактики, объектами которой являются конкретные лица, а также отдельные группы и коллективы, также требует установления социально-психологических данных о личности, о микроклимате, об изменении психической деятельности людей в группе под влиянием их взаимодействия.
Перечисленные криминалистически значимые психологические и социально-психологические данные о личности следователь устанавливает, используя комплекс методов, заимствованных криминалистикой из психологии. Это такие методы, как беседа, наблюдение, обобщение независимых характеристик, биографический метод, анализ результатов деятельности.
Беседа представляет собой способ получения информации и познания психологических явлений путем речевого общения. В ходе беседы имеется возможность выяснить широкий круг сведений о личности собеседника, характеризующих уровень его интеллектуального развития, профессиональных знаний, систему отношений к определенным событиям, явлениям, личностям, мировоззрение, понимание правовых и нравственных норм, особенности самооценки и собрать данные для диагностирования личности. Основные требования, предъявляемые к беседе - целенаправленность, плановость, индивидуальность. Форма, продолжительность, место и время проведения беседы, ее цель и предмет определяются с учетом уже известной следователю информации о лице, с которым она проводится, и сложившейся следственной ситуацией. Следователь должен уметь слушать собеседника, четко задавать вопросы. Первые вопросы следует подобрать из ряда контактных, т.е. таких, ответы на которые не вызывают затруднений. Тон беседы должен быть одновременно и располагающим, и достаточно официальным, условия ее проведения должны исключать посторонние раздражители.
В рамках беседы следователь может активно использовать и другой метод психологического изучения личности - наблюдение. При этом объектом наблюдения как целенаправленного, непосредственного и планомерного восприятия является внешний облик человека, а также его внешние поведенческие акты. Наблюдение позволяет получить представление о темпераменте, волевых, эмоциональных свойствах личности. При этом сущностью наблюдения как метода изучения личности является не пассивное созерцание и регистрация названных выше проявлений, а их глубокий анализ с точки зрения отделения закономерного от случайного, главного от второстепенного, причин от следствия.
Методы непосредственного (контактного) изучения личности для полноты и объективности следователь должен дополнять методом обобщения независимых характеристик. Его сущность заключается в сборе, обобщении и анализе сведений о личности, исходящих от разных лиц, наблюдавших проявление психических и иных свойств личности в различной обстановке и в разное время. При этом под характеристикой понимается любая (официальная и неофициальная, устная и письменная) информация о человеке, по которой можно судить о его личностных качествах и поведении. Применение метода обобщения независимых характеристик позволяет следователю получить обширный материал о проявлении психологических и социально-психологических свойств изучаемого лица в самых разных условиях (бытовых, производственных и др.). Характеристики, содержащиеся в разных источниках (показаниях лиц, знающих изучаемого, письменных характеристиках с места работы, жительства и других аналогичных документах), подлежат тщательной оценке.
Для более глубокого изучения личности, в основном центральных участников процесса - обвиняемого и потерпевшего наряду с методом обобщения независимых характеристик используется сочетающийся с ним биографический метод, заключающийся в собирании сведений о фактах из жизни человека, часто в хронологическом порядке или по отдельным жизненным этапам. Биографические данные позволяют судить о процессе формирования жизненных принципов и позиций, о системе отношений, ценностных ориентации, особенностях психического склада. Источники получения биографических сведений так же многочисленны, как и в обобщении независимых характеристик, но к ним добавляется и сам изучаемый.
Анализ результатов деятельности как метод изучения личности чаще всего используется при изучении личности обвиняемого. Основным объектом познания при этом становится его преступная деятельность во всем многообразии ее проявления. Однако нельзя ограничиваться только ею, особенно в тех случаях, когда преступная деятельность протекает параллельно с иной профессиональной и тем более, когда она тесно переплетается с последней. В любом виде человеческой деятельности находят отражение многие личностные качества субъекта, ее осуществляющего: способности, мотивация, черты характера и др.
Эффективность использования психологических методов следователем напрямую зависит от того, в какой мере он обладает такими необходимыми профессиональными качествами, как коммуникабельность, широкий кругозор, внимательность, достаточная эмоциональность, развитая интуиция.
В процессе криминалистического изучения личности зачастую возникает необходимость использования более сложных психологических методов, применяемых профессиональными психологами в рамках судебных экспертиз: психологических, психолого-лингвистических, инженерно-психологических, психолого-психиатрических. Здесь в определенных пределах могут применяться тестирование и психологический эксперимент, инструментальные методы исследования (например, для выявления психофизиологических особенностей участников дорожно-транспортных происшествий; при определении способности лица правильно воспринимать важные для дела обстоятельства и давать о них правильные показания и др.).
Особенности криминалистического изучения личности участников процесса расследования.
Изучение личности участников расследования в зависимости от их процессуального положения и роли имеет некоторые особенности, проявляющиеся в направлении и задачах исследования, комплексе используемых методов и источников информации.
Криминалистическое изучение личности неустановленного преступника может начинаться со сбора информации о нем по его следам, оставленным на месте происшествия, в памяти очевидцев. Полученные сведения в большей части носят поисково-доказательственный характер и используются для выдвижения версий о возможном субъекте преступления, определения направления его поиска. Основными источниками информации в этой ситуации являются результаты комплекса первоначальных следственных действий, данные оперативно-справочных учетов.
Информация о личности предполагаемого обвиняемого, скрывающегося от следствия, используется для решения тактических задач, связанных с его целенаправленным розыском. Данные о возрасте, преступном опыте, состоянии здоровья, образе жизни, круге общения и других личностных особенностях разыскиваемого используются для прогнозирования его поведения и установления места нахождения. На этом этапе расследования круг источников информации расширяется за счет допроса свидетелей и более широкого использования оперативной информации о разыскиваемом.
Значительную сложность приобретает изучение личности подозреваемого. Это обусловлено дефицитом времени, которым располагает следователь для сбора информации о подозреваемом. Как правило, следователю приходится максимально использовать информацию, послужившую основанием для привлечения в качестве подозреваемого, а также данные, получаемые непосредственно в ходе допроса последнего.
Специфика изучения личности обвиняемого определена его центральным положением в процессе, значительным комплексом прав по защите своих интересов. Объем информации о личности обвиняемого, необходимой следователю для установления факта его причастности к расследуемому преступлению и для построения тактики расследования, весьма значителен и включает весь комплекс сведений, приведенных в предыдущем параграфе. Особое значение при этом, как указывалось, приобретает изучение характера преступного поведения, предыдущего криминального опыта обвиняемого. В первую очередь эта информация, а вместе с ней и данные о психологическом облике обвиняемого должны использоваться для установления с ним психологического контакта и предупреждения возникновения конфликтов, приводящих иногда к отказу от дачи показаний. Это негативное последствие закроет для следователя важный источник информации о личности обвиняемого, каковым он сам является. Собирая сведения об обвиняемом, следователь должен принимать во внимание и те, которые положительно характеризуют его как личность, что необходимо для объективной оценки совокупности его свойств.
Криминалистическое изучение личности подозреваемого в рамках расследования должно, во-первых, обеспечить решение задачи по установлению фактической картины преступления, а, во-вторых, дать основу для целенаправленного использования тактических приемов по воздействию на подозреваемого при проведении следственных действий с его участием. Во многих ситуациях именно личностные качества потерпевшего (пол, возраст, физическое и психическое состояние, уровень интеллектуального развития, образ жизни в целом и поведение в конкретных обстоятельствах, круг общения и др.) могут влиять на действия преступника, обусловливая выбор им объекта посягательства, места, времени и способа совершения и сокрытия преступления, а также поведения в ходе расследования. Для установления характера связи между преступником и потерпевшим личность последнего изучается не в меньшем объеме, чем личность обвиняемого с использованием всех допустимых источников получения информации и методов, при этом применяемых. Особое внимание уделяется диагностике психического состояния потерпевшего, возникшего вследствие преступного посягательства. Помимо психологических особенностей учитываются и те личностные качества, которые определяют позицию потерпевшего в расследуемом деле (например, желание скрыть свое негативное поведение, преувеличить вред, ему причиненный, либо, наоборот, преуменьшить его), мотивы, лежащие в основе этой позиции. Отдельное внимание следует уделять выявлению тех свойств, которые необходимы для оценки потерпевшего как лица, дающего показания.
Криминалистическое изучение личности свидетеля - задача более узкая. Здесь подлежат выявлению сведения, которые будут использованы для установления психологического контакта, а также те, которые характеризуют свидетеля как лицо, воспринимающее и передающее информацию. При этом устанавливаются и оцениваются возможности органов чувств, мыслительные способности, память, уровень развития речи, возраст, пол, кругозор, жизненный опыт, профессия. Помимо этого выявляются такие свойства, на основе которых можно прогнозировать поведение свидетеля в специфических условиях допроса (психологическая готовность давать показания, понимание своего гражданского долга), возможную установку на дачу ложных показаний и ее мотивы. Как правило, изучение личности свидетеля осуществляется в ходе беседы, предваряющей допрос, и в ходе самого допроса. Метод беседы дополняется наблюдением за поведением допрашиваемого. В необходимых случаях может назначаться судебно-психологическая экспертиза для установления способности свидетеля правильно воспринимать и воспроизводить информацию.
Изучение личности иных участников процесса расследования узкоспецифично по целям и полностью зависит от их процессуальной роли. Появление в процессе этой категории участников происходит путем выбора их самим следователем. При этом последний как бы отталкивается от эталона-модели понятого, переводчика, педагога и др., обусловленного функциями, которые придется выполнять каждому из перечисленных. Правильный подбор понятых, педагога, переводчика с учетом их личностных особенностей обеспечивает возможность выполнения возложенных на них процессуальных обязанностей, гарантирует реализацию тактических планов следователя, оптимальную психологическую атмосферу проводимых с их участием следственных действий.
При подборе понятых выясняется возможность правильно воспринимать и понимать содержание и ход следственного действия, выдерживать психологические и физические нагрузки, давать впоследствии показания в качестве свидетеля в суде, если возникнет в этом необходимость. Понятые, таким образом, должны подбираться с учетом возраста, пола, состояния здоровья, уровня интеллектуального развития и культуры, образования, а иногда и профессии.
При назначении переводчика тактически правильным будет установить не только уровень владения языком, на который или с которого будет осуществляться перевод, но и знание переводчиком обусловленной национальностью специфики социально-психологического склада участников процесса, с которыми ему придется контактировать при выполнении своих функций.
Привлекая педагога к участию в допросе несовершеннолетнего, следователь должен установить и учесть пол, возраст, уровень профессиональной подготовки, опыт педагога, характер его взаимоотношений с допрашиваемым.
Изучение личности понятых, переводчика, педагога не требует значительных затрат времени. При этом целесообразно использовать экспресс-методику, включающую сочетание методов беседы и наблюдения в рамках подготовки следственного действия (данные о возрасте, образовании, состоянии здоровья в случае необходимости могут быть проверены по личным и иным документам).

2.2. Научные основы идентификации человека по признакам внешности.

Признаки, характеризующие внешний облик человека играют большую роль в раскрытии и расследовании преступлений. Именно информация о внешности разыскиваемого преступника часто оказывается узловой, а иногда и единственной отправной точкой при проведении многих оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, направленных на установление места его нахождения и задержания. Признаки, характеризующие внешний облик человека, позволяют составить представление о строении его тела (фигура, рост) и отдельных частей (голова, лицо, шея, плечи, конечности и т.д.), половой принадлежности, возрастной группе, антропологическом и конституционном типе. Вместе с тем полнота образного представления о человеке невозможна без уяснения признаков, характеризующих его функциональные проявления* - речь, голос, походка, мимика, жестикуляция, навыки и умения. Дополняют, углубляют представление о человеке признаки его одежды, обуви, носимых предметов и вещей, в свою очередь характеризующих его социально-демографические признаки, имеющие розыскное значение. В своей совокупности признаки внешности позволяют осуществлять криминалистическую идентификацию человека в целях установления его личности.
Научные основы и методика идентификации по признакам внешности формировались постепенно, вбирая в себя достижения ряда естественных наук, анатомии, физиологии, антропологии, судебной медицины, некоторых разделов математики, опыт оперативно-розыскной, следственной и экспертной практики.
В основу этой методики было положено использование наиболее информативных и устойчивых признаков внешности человека, упорядочение и формализация их описания с помощью специальных терминов1.
Научными предпосылками использования признаков внешности в целях установления личности являются такие свойства внешнего облика, имеющие криминалистическое значение, как индивидуальность, относительная устойчивость и рефлекторность.
Индивидуальность внешности человека, ее неповторимость, отличие от внешности других людей определяется тем, что количество признаков внешности чрезвычайно велико, а варианты этих признаков бесчисленны.
Признаки внешнего облика человека относительно устойчивы, поскольку претерпевают постепенные изменения во времени, обусловленные как постоянно действующими закономерностями развития и увядания организма человека, так и преходящими факторами (заболевания, взаимодействия организма с внешней средой его обитания). Изменения могут быть необратимыми (возрастные, патологические, травматические) и обратимыми (временное заболевание, перемена образа жизни). Однако подобные изменения внешнего облика не препятствуют идентификации человека, поскольку закономерности их известны. К тому же в течение определенных периодов возрастного развития определенные элементы и признаки стабильны.
Рефлекторность - свойство указанных признаков наглядно запечатлеваться в различных отображениях (носителях информации), что позволяет достаточно уверенно и полно выявлять, фиксировать и воспроизводить тем или иным образом особенности внешности человека и эффективно использовать их в целях идентификации.
Выделение наиболее информативных и устойчивых признаков внешности человека и их фиксация в различных отображениях в целях установления личности практически используется в рамках оперативно-розыскных мероприятий, в частности, при розыске лиц, скрывшихся с места совершения преступления, от следствия и суда или бежавших из мест отбывания наказания, при оперативной проверке документов, удостоверяющих личность, предъявлении для опознания живых лиц и трупов, освидетельствовании.
Вместе с тем исследование указанных признаков осуществляется при идентификации человека по фотоизображениям в процессе фотопортретной экспертизы, организации и использования учетов без вести пропавших лиц и неопознанных трупов, при изготовлении субъективных портретов неустановленных преступников, реконструкции прижизненного облика человека по черепу. Кроме того, информация о признаках внешности используется для идентификации людей в условиях чрезвычайных ситуаций - при их массовой гибели в авариях, катастрофах, стихийных бедствиях и др.
Идентификация по признакам внешности осуществляется в гражданском судопроизводстве (установление ответчика по делам о взыскании алиментов). Методику идентификации по признакам внешности используют в своих исследованиях искусствоведы, историки, литературоведы и представители других наук.
Процессуальными формами установления личности по признакам внешности являются: предъявление для опознания живых лиц, трупов, их фотографий; проведение фотопортретной экспертизы.
Признаки внешности человека
Признаки внешности подразделяются на две основные группы; анатомические (морфологические)1, характеризующие наружное строение тела человека, его частей и покровов, и функциональные2, характеризующие наблюдаемые состояния человека и его привычные, автоматизированные действия (поза, походка, жестикуляция, мимика, бытовые привычки, навыки и умения), которые определяются положением, взаимоположением и движениями частей тела. Признаки, присущие телу человека, его наружному облику, называют «собственными». К числу собственных элементов и признаков относят, наряду с анатомическими и большинством функциональных, общефизические элементы, характеризующие физический тип человека (пол, возраст, антропологический и конституционный тип).
В специальную группу анатомических и функциональных признаков выделяются так называемые особые и броские приметы. Особые приметы - это редко встречающиеся признаки, обусловленные случайными причинами, представляющие собой отклонения отнормального строения (аномалии) или состояния. Они могут быть врожденными или приобретенными в течение жизни. К анатомическим особым приметам относятся физические недостатки, например искривление позвоночника, укороченность рук, ног, сросшиеся пальцы, рубцы, хирургические швы, татуировки и проч.
Броскими приметами называют такие, которые, во-первых, являются сравнительно редкими, во-вторых, легко наблюдаются в обычных условиях, так как находятся на открытых участках тела. Ими могут быть особенности отдельных элементов внешности (следы оспы на лице) и др.
Наряду с собственными, неотъемлемо принадлежащими человеку признаками, его внешний облик характеризуется также признаками сопутствующими, имеющими вспомогательное значение, являющимися его атрибутами. Это предметы одежды, обуви, бытовые носимые вещи. Предметы экипировки дополнительно характеризуют человека, позволяют составить представление о собственных признаках (пол, возраст, размер частей тела) и о привычках, вкусах, а иногда о социальном положении человека. Такие признаки называют и атрибутивными. Однако надо иметь в виду, что эти объекты заменимы и поэтому не всегда могут использоваться для отождествления человека самостоятельно.
Элементы внешности условно подразделяются на общие и частные. Первые характеризуют тело человека или какую-то его часть в целом - это наиболее крупные и заметные признаки, а вторые - отдельные части общих элементов, детали. Деление признаков на общие и частные относительно, но оно способствует конкретизации восприятия облика человека и правильному, всестороннему описанию внешности (так, к числу общих анатомических признаков относится, например, величина глаз, к частным - углы глаз и т.д.).
Элементы внешности неоднородны по своей природе. Среди них можно различить постоянные и временные, необходимые и случайные, естественного, искусственного и патологического происхождения. Постоянные элементы внешности присущи человеку при его нормальном развитии в течение всей его жизни; временные могут появляться и исчезать (волосяной покров, бородавки и проч.). Необходимые элементы присущи всем представителям определенной группы, случайные - не обязательно присутствуют у конкретного человека. Естественные элементы присущи человеку от рождения или появляются с возрастом, искусственные - в результате сознательного или независящего от человека изменения его внешности (применение косметических средств, хирургические операции, травмы и др.)- Патологические элементы - это нарушения нормального строения элементов внешности вследствие заболевания. Они могут быть врожденными и приобретенными. Признаки, характеризующие внешность человека, подразделяются на групповые и индивидуализирующе.
Групповые - закономерные для определенного типа людей (например, антропологические и др.). Индивидуализирующие признаки выделяют данного человека из всех остальных (мелкие и частные элементы внешности, необычные варианты признаков той группы, к которой принадлежит человек).
Признаки внешности обладают различной степенью устойчивости. Наиболее устойчивыми являются анатомические признаки, обусловленные костно-хрящевой основой (форма и размер лба, форма спинки носа и положения его основания, форма, размеры и положение ушных раковин и др.). Признаки, имеющие в качестве основы мягкие ткани, менее устойчивы.
Идентификационное значение любого признака зависит не только от его устойчивости, но и от частоты встречаемости. Редкие признаки имеют большее идентификационное значение, чем широко распространенные. Поэтому достоверность отождествления зависит прежде всего от выбранной совокупности сравниваемых признаков и правильной оценки их идентификационного значения.
Признаки внешности описываются по специальным правилам и с помощью специальной терминологии. Это необходимо для единого понимания описаний, использующихся в раскрытии и расследовании преступлений.
Элементы внешности характеризуются по форме, величине, положению, цвету, количеству, симметрии и выраженности.
Такой признак, как форма, определяется в соответствии с общепринятыми начертаниями - круглая, овальная, прямоугольная, треугольная, выпуклая, вогнутая, извилистая и т.д. В ряде случаев этот признак называют контуром. Термин «контур» применяют для обозначения линейных границ элементов внешности (например, контур ушной раковины и т.д.). Величина - это количественная характеристика элементов внешности, в том числе размеры (глубина, высота, ширина, длина, выступание и др.). Величина части тела в большинстве случаев определяется путем визуального сопоставления одних частей тела с другими и выражается в таких понятиях, как, например, малая, средняя величина, большой, высокий, низкий, широкий, узкий.
Под положением элементов внешности понимается размещение их относительно вертикальной или горизонтальной плоскости, а также взаимное расположение. Положение элементов внешности характеризуется как горизонтальное, вертикальное, косовнутреннее, приподнятое, опущенное, выступающее, втянутое. Цвет - окраска (пигментация) волос, каймы губ, кожи, глаз. Цвет выражается в общеупотребительных терминах (белый, черный и т.д.), более точно - путем сопоставления с цветными шкалами. Количеством характеризуются обычно одноименные элементы внешности, число которых непостоянно (родинки, бородавки и т.д.).
Симметрия - признак, отражающий подобие парных элементов внешности по их признакам. Степень симметрии определяется по приближению к совпадению характеристик одноименных парных элементов внешности.
Выраженность - производный признак, который применяется при изучении элементов внешности, когда раздельная оценка каждого признака элемента затруднительна или не имеет существенного значения (например, надбровные дуги выражены сильно, слабо, вообще не выражены).
Фиксация признаков внешности осуществляется различными способами: чаще путем описания, а также с помощью фото-, кино- и видеосъемки, изготовления субъективных портретов, объемных масок и моделей. Описание может быть произвольным и упорядоченным. Первое составляется обычно при фиксации показаний свидетелей, потерпевших о внешности какого-либо человека, сугубо личное описание всех особенностей его внешности. Упорядоченное описание составляется оперативными работниками, следователями, экспертами и производится по правилам «словесного портрета». Метод «словесного портрета» представляет собой последовательное строго системное описание с помощью специальных научно разработанных терминов. При этом признаки внешности описываются в определенной последовательности от общего к частному, сверху вниз, они характеризуются в фас и профиль, как правило правый (оба профиля описывают лишь при их несоответствии); тщательно описываются признаки, отличающиеся от средних, а среди них так называемые особые и броские приметы.
В криминалисгической практике фиксацию данных о внешности человека принято производить путем описания, которое может быть неупорядоченным и упорядочеиным. Очевидцы обычно рассказывают о внешности увиденного ими человека в произвольной форме, употребляя при этом слова и выражения в зависимости от своего жизненного опыта, образования и т.п.
Упорядоченное систематизированное описакие в криминалистике именуют «словесным портретом». Такое огшсание позволяет едино-образно характеризовать одинаковые приметы и одинаково воспринимать эти описания различными людьми. Единообразие достигается за счет соблюдения основных принципов описания внешности:
1. Максимальная полнота описания. Это достигается за счет всесторонней характеристики элементов строения головы, лица, туловища, кокечкостей, одежды и т.д.
2. Строгая последовательность описания (от общего к частному). В наружном виде человека сначала выдёляются общефизические свойства, такие, как пол, возраст, национальная принадлежность, а затем телосложение - туловище и конечности, голова (лицо) и Рис. 1. Элементы и признаки лица в фас: - линия роста волос; 2 - высота лба; 3 -ширина лба; 4 - области лобных бугров; 5 -область правой надбровной дуги; 6 - головка брови; 7 - контур брови; 8 - хвост брови; 9 - линия положения брови; 10 – внутренний угол глаза; 11 - линия положения глазной щели; 12 - протяженность глазной щеяи; 13- зрачковая линия; 14 - контур складки вер- хнего века; 15 - ширина спинки ыоса; 16 - высота носа (носовой части лица); 17 -ширина носа; 18 - высота верхней губы; 19 -фильтр; 20 - контур каймы верхней губы; 21- протяженность ротовой щели; 22 – высота подбородка; 23 - контур подбородка; 24 -высота ушной раковины; 25 - оттопыренность ушной раковины; 26 - контур противо-козелка; 27 - контур козелка; А -верхнелобная точка; Б - глабелла (меж-бровье); В - верхненосовая точка (переносье); Г - подносовая точка; Д -подбородочиая точка; Е – нижнечелюстная точка
Рис. 2. Элементы и признаки лица в профиль:
1 - положение (наклон) лба; 2 - контур лба; 3 - наружный угол глаза; 4 - контур спинки носа; 5 - выступание кончика носа; 6 -линия положения основания носа; 7-8 -измерение глубины и высоты переносья; 9 -выступание шинки носа; 10 - контур края крыла носа; 11,12 - относительное положение губ; 13 - контур подбородка; 14 -положение подбородка; 15 - ширина ушной раковины, 16 - внешний и внутренний контуры завитка; 17 - контур края мочки; 18 -контур противокозелка; 19, 20,21 - лобная, носовая и ротовая части лица и их высота; А,Б, В, Г, Д,Е,Ж - антропометрические точки лица (верхнелобная глабелла, верхненосовая, подносовая, подбородочная, нижнечелюстная, козелковая) отдельные ее части; функциональные признаки; одежда и особые приметы.
3. Употребление специальной терминологаи. Соблюдение этого принципа позволяет устранить разночтения зафиксированных в описаниях признаков, обеспечивает единообразие и точность описания, предотвращает ошибки. Не следует включать в описание неясные, расплывчатые термины.
4. Описание частей головы (лица) спереди и в профиль. При описании элементов внешности особое внимание уделяется голове (лицу), как области, содержащей наибольшее количество разнообразных устойчивых признаков, доступных наблюдению в различных условиях. Для этого внешняя анатомия головы изучается с двух позиций: в фас, т.е. спереди 
(рис, 1) 

и в профиль, т.е. сбоку
 (рис. 2).

При фиксации признаков профиля принято рассматривать правый профиль. Однако особые приметы описываются как на правой, так и на левой сторонах лица.
5. Описание отдельных частей и деталей тела с указанием их величины, формы (контура), положения, цвета (если возможно) и особенностей.
Величина части тела определяется, как правило, путем визуального сопоставления размеров одного элемента к размерам других частей и деталей тела. Так, например, размер ушной раковины оценивается относительно величины головы, высота лба - относительно высоты носовой и ротовой частей лица. Для описания величины применяют трехчленную систему: малый, средний, большой; иноща пятичленную: очень малый, малый, средний, большой, очень большой.
При описании формы (контура) частей тела применяют термино-логию известных геометрических фигур - выпуклая, вогнутая, пло-ская, круглая, квадратная и т.д. или естественных предметов -куполообразная, миндалевидная, грушевидная и пр.
Под положением внешних признаков понимается размещение их относительно горизонтальной или вертикальной линии, других элементов (например, складка на подбородке), сторон тела человека (спереди, сзади, вверху, внизу и т.д.). По положению элементы внешности могут характеризоваться как горизонтальные, вертикальные, скошенные, выступающие, косовнутренние, опущенные, приле-гающие и оттопыренные.
Цвет указывается в отношении глаз, волос, кожи лица, шрамов, родимых пятен, татуировок и других особых примет. Цвет выража-ется в общепринятых терминах (черный, белый, красный и т.д.).
Источники информации о внешнем облике человека
Информация о признаках внешности лиц, скрывшихся с места происшествия, без вести пропавших или скрывшихся от следствия и суда, бежавших из мест лишения свободы, может быть получена из различных источников: из протоколов следственных действий, главным образом допроса (свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых), содержащих описания внешности интересующих следствие лиц, результатов непосредственных наблюдений оперативным работником или следователем признаков внешности лиц, проверяемых по конкретному делу; фотоальбомов, фото- и видеотек, в которых сосредоточены изображения лиц, склонных К совершению преступлений; субъективных портретов, составляемых со слов лиц, видевших, знавших разыскиваемого; путем изучения документов криминалистической регистрации, архивных уголовных и личных дел арестованных и осужденных, в которых, как правило, аккумулируются данные о признаках внешности, дополненные в большинстве случаев опознавательными фотоснимками.
Признаки внешности человека отображаются в памяти людей (мысленный образ), в описаниях, на фотоснимках, в видеозаписях, кинофильмах, посмертных масках, слепках с лица и отдельных элементов и частей головы, тела (ушные раковины, кисти ' рук и т.д.). Эти отображения используются для собирания, накопления, изучения информации о внешнем облике человека.
Отдельные данные о внешнем облике можно получить из рент-гено- и флюорограммы, лечебной документации (выписка из истории болезни, где списываются данные о хирургических вмешательствах, локализации переломов, аномалиях и проч.) и стоматологических карт, из санаторно-курортных книжек, где фиксируются результаты некоторых антропологических измерений. Источником получения информации о внешности могут служить материалы учреждений бытового, обелуживания (ателье по пошиву одежды, обуви, косметические кабинеты, фотомастерские) и т.п.
Для суммирования признаков внешности разыскиваемого прибегают к изготовлению так называемых субъективных портретов, которые дают наглядное представление о внешнем облике человека. Субъективный портрет - это изображение лица, в той или иной степени соответствующее представлению очевидца о внешнем облике изображенного, изготовленное на основании специальных методик и с помощью соответствующих технических средств.
В современной криминалистической практике наибольшее распространение получили следующие разновидности субъективных портретов: рисованные, рисованно-композиционные, фотокомпозиционные.
В качестве рисованных портретов используются штриховые и полутоновые рисунки лица, фигуры человека, создаваемые профессиональными художниками со слов очевидцев - свидетелей и потерпевших.
Рисованно-композиционные портреты составляются из заранее заготовленных стандартных, типизированных рисунков человека, освещение, состояние отдельных элементов внешности), т.е. сравниваемые снимки должны быть сопоставимыми.
На разрешение фотопортретной экспертизы ставится обычно вопрос: одно и то же или разные лица изображены на представ* ленных эксперту фотоснимках.
Фотопортретная экспертиза является одним из наиболее сложных родов экспертизы. Поэтому она, как правило, проводится о помощью комплекса методов: сравнительных, измерительных, графических, математических и кибернетических, обеспечивающих тщательное исследование не только качественных, но и количественных характеристик признаков внешности лиц, изображенных на сравниваемых объектах.
Сравнительный метод в фотопортретной экспертизе реализуется такими техническими приемами, как сопоставление, совмещение, наложение с их модификациями. Под сопоставлением изображений принято считать исследование, при котором в определенной последовательности сравниваются, анализируются и оцениваются сопоставляемые признаки внешности, например, головы, лица, лба, носа, глаз, ушей и т.д.
Одинаковые признаки внешности и особые приметы отмечаются стрелками с условными обозначениями, а наиболее значимые, кроме того, обводятся. Разновидностью этого приема является сопоставление изображений, на которые наносятся или впечатываются должным образом сориентированные квадратные сетки.
Существует несколько разновидностей совмещения (монтажа) сравниваемых изображений, доведенных до одного и того же размера по двум неподвижным относительно друг друга признакам внешности: левая половина одного снимка (разрезанного, например, по медиальной линии лица) совмещается с правой половиной другого; или на одном из сравниваемых снимков производится несколько фигурных вырезов таким образом, чтобы по линии разреза находилось наибольшее количество признаков внешности (в том числе и редко встречающихся). Затем подготовленный таким образом снимок совмещается с другим из сравниваемых. Если на них изображено одно и то же лицо (при условии, что отождествляемое лицо на обоих снимках изображено в одинаковом ракурсе), изображения на сравниваемых снимках совпадут по основным признакам. Процесс сравнительного исследования может быть объективизирован путем использования телевизионной техники.
В практике фотопортретной экспертизы широко применяются измерительные методы исследования (измерение угловых величин между отдельными анатомическими точками, а также методы
.графических построений), соединение прямыми линиями наиболее характерных одноименных признаков на сравниваемых снимках, в результате чего образуются треугольники, ромбы, трапеции и другие геометрические фигуры, которые потом сравниваются.
В целях совершенствования методов фотопортретной идентификации разработаны различные приемы математической обработки информации, заключенной в признаках внешности головы и лица человека. В основу этих приемов положено определение основных антропометрических точек на лице (например, внутренние и внешние углы глаз, ротовая часть и т.д.). Эти точки стабильны и служат исходными для различных геометрических построений, измерений и расчетов (в частности, для вычисления относительных размеров частей лица в сравниваемых изображениях). Взаимное положение антропометрических точек устанавливается измерением, а количественные характеристики расстояний преобразовываются и представляются в виде математических моделей, подлежащих сравнению.
На базе большого экспериментального и практического материала созданы статистические критерии значимости различных признаков внешности, достаточности совпадения их определенного комплекса для решения вопроса о тождестве. Эти критерии основаны на установлении частоты встречаемости признаков и расчетах с помощью аппарата математической теории вероятностей. Разработана специальная таблица идентификационной значимости качественных признаков внешности. Для надлежащего вывода о тождестве лица, изображенного на сравниваемых фотоснимках, достаточна суммарная значимость совпадающих признаков внешности в 6-8 единиц.
В настоящее время при проведении экспертного отождествления личности стала использоваться компьютерная техника. Разработан аппаратно-программный комплекс (АПК) обработки изображений, который реализует в ручном и автоматическом режимах все операции с изображениями, необходимые для качественного проведения и документирования приемов, используемых в портретной экспертизе.

2.3. Научные основы генотипоскопического анализа при установлении личности подозреваемого

Генетика шаг за шагом раскрывает тонкие и сложные механизмы передачи наследственной информации, расширяя в том числе арсенал криминалистических методов отождествления личности.
Чтобы лучше понять, что представляют характеристические участки генов и как они могут быть использованы в целях идентификации личности, необходимо рассмотреть некоторые основ-ные сведения о структуре молекулы ДНК.
Каждый ген, которых у человека насчитывается от 30 до 100 тысяч, располагается в хромосомных парах. Одна половина переходит от отца, другая - от матери, и обе они передают потомку свои признаки. Геном индивида - это совокупность генов, полный набор «инструкций» по построению человеческого существа. Зашифрованные в геноме «инструкции» предопределяют как внешние данные человека (рост, сложение, форма лица, разрез глаз, цвет волос и т.д.), так и интеллект, восприимчивость к болезням, продолжитель-ность жизни. Генетическое «сообщение» человека состоит из 3 миллиардов знаков. Каждый отдельный ген содержит от 10 до 150 тысяч кодовых букв.
ДНК (дизоксирибонуклеиновая кислота) - гигантская молекула, находящаяся в ядрах человеческих клеток в форме 46 отдельных нитей, каждая из которых свернута в клубок, называемый хромо-сомой. ДНК сложена в двойную спираль, похожую на скрученную веревочную лестницу, боковые стороны которой еостоят из сахаров и фосфатов. Их плотно соединяют перекладины, называемые парами оснований, поскольку состоят из двух химических соединений азотистых оснований.
Каждое из оснований представляет букву в генетическом коде. Трехбуквенные «слова», которые нуклеотиды образуют последова-тельно вдоль каждой стороны «лестницы», это инструкции для клетки о том, как собирать аминокислоты в белки, необходимые для жизнедеятельности их хозяина. Каждое полное «предложение» в ДНК - это ген, обособленный сегмент ее нити, который ответствен за организацию синтеза специфичного белка, например, для глаза, мышцы, кости.
Вдоль молекулы ДНК располагаются последовательности осно- ваний, которые повторяются несколько раз. Эти последовательности расположены в так называемых интронах - частях генов, не несущих полезной информации. Состоят они из нуклертидов, повторяющихся от 3 до 30 раз и распределенных по длине всей ДНК. У человека можно найти одинаковую последовательность нуклеотидов, повторен-ную 10 раз в одном месте, потом 20 раз в другом, потом 30 раз в третьем. У другого субъекта эти последовательности будут состоять из другого числа нуклеотидов и займут другие участки.
Создатель генотипоскопической экспертизы, английский ученый-биолог А.Джеффрис в 1983 г. доказал существование в молекулах ДНК этих участков, характерных для каждого индивидуума, разработал пути практического использования данного факта в криминалистике. Он доказал, что у всех людей разное число таких участков, именуемых мини-сателлитами ДНК. Различно и отношение их длин: у некоторых много длинных и мало коротких, у других много средних и мало длинных. Наконец, внутри каждой последо-вательности разное число нуклеотидов. Поэтому набирается более чем достаточное количество генетических элементов для создания метода идентификации человека по строению его ДНК.
Мини-сателлит ДНК представляет ее мутацию (отклонение от нормы). В отличие от большинства других мутаций, встречающихся сравнительно редко, мини-сателлит оказался присущим геномам всех людей (точнее - всех живых существ). В каждом геноме в среднем до двух десятков таких мутаций, расположенных на разных хромосомах. В совокупности они образуют набор мини-сателлитов ДНК, различающихся по длине и месту локализации. Вероятность того, чтобы два субъекта имели одинаковое число мини-сателлитов ДНК, идентичное распределение их длин и абсолютно одинаковую их последовательность, практически равна нулю. Исключение составляют однояйцевые близнецы, генетически идентичные друг другу.
Методика генноидентификационного исследования состоит в следующем. Молекулы ДНК, выделяемые из каких-либо клеток человека (кровь, сперма, волосы, кусочки кожи и т.п.), распределяют в четыре пробирки. В каждую пробирку добавляют так называемый рестрикционный фермент. Он разрушает одно из четырех азотистых оснований, разрывая цепь ДНК там, где это основание находится. В результате ДНК расщепляется на фрагменты, заключающие целые мини-сателлиты.
Затем осуществляется вторая операция - сортировка по-лучившихся фрагментов по их размерам. Из каждой пробирки обработанная ферментом ДНК переносится на пластинку, покрытую гелем. Для перемещения фрагментов ДНК через это желеобразное вещество применяется электрофорез - метод, основанный на
различии в подвижности частиц под воздействием электрического поля. Маленькие фрагменты перемещаются быстрее, чем крупные. Мини-сателлиты выделяются с помощью специальных «зондов» - сочетаний десяти нуклеотидов. «Зонды» радиоактивны, а потому засвечивают светочувствительную пластинку и образуют на ней темные, разные по толщине и положению полосы в соответствии с числом мини-сателлитов, фиксированных в том или ином месте. Расположение этих полосок - электрофореграмма - соответствует порядку, в котором расположены основания в первоначальной цепи ДНК. Общее число различающихся полос на электрофореграмме у двух неродственных между собой людей - не менее 10.
Метод высокочувствителен. Анализ можно произвести на очень малом количестве биологического материала - достаточно одной капли крови или стержня одного волоса. Если имеющееся в распоряжении эксперта количество ДНК слишком незначительно (например, всего одна «луковица» волоса), чтобы сразу произвести исследование, то применяется множительный «аппарат» в виде специальных ферментов, которые «репродуцируют» или амплифицируют (накапливают) ДНК. После амплификации и клонирования становится возможным проведение генотипос-копических анализов.
У одного и того же человека во всех клетках любых его органов - сердца, легких, печени, крови, мозга, кожи и др. - мини-са-теллитные участки ДНК абсолютно одинаковы. Более того, человек может со временем постареть; возраст, болезни, жизненные невзгоды до неузнаваемости изменят его фигуру, лицо. Однако каждая клетка его организма, начиная с внутриутробного развития и даже после смерти, будет сохранять свой неизменный вид индивидуальных компонентов ДНК

(рис. 3).

В некоторых случаях электрофореграммы ДНК могут оказаться единственным средством, позволяющим идентифицировать личность.
Наследственную информацию в клетках организма ни стереть, ни изменить невозможно.
Однако биологаческие ткани, находящиеся вне организма, подвержены изменениям, а ДНК - деградации вследствие гнилостных процессов. Поэтому вопрос правильного хранения биологических объектов имеет для генотипоскопической экспертизы очень важное значение. Такие объекты подлежат консервации в виде сухих пятен и хранению при комнатной температуре. Еще лучше поместить их хотя бы в обычный морозильник, обеспечивающий температуру до -10°С. Здесь биологические объекты могут храниться довольно продолжительное время.
Первое генотипоскопическое исследование было проведено в России в 1988 г. по делу об убийстве. Позднее генотипоскопический анализ проводился для установления личности погабших во время массовых беспорядков в Фергане и Сумгаите. Но чаще всего генотипоскопия используется для установления отцовства и материнства по делам о кражах и подмене детей. Наследуя особенности генофондов отца и матери, ребенок может быть внешне на них совершенно не похожим. Однако электрофореграмма всегда выявит генетические заимствования, ибо представляет комбинацию ге-нетических «портретов» родителей. На сегодняшний день это самый надежный способ определения кровного родства.
Разработка основ генотипоскопической экспертизы британскими учеными предопределила ее наиболее быстрое развитие именно в Англии. По отношению же к другам государствам это обстоятельство служило сдерживающим фактором из-за монопольного владения Великобританией «пробой Джеффриса» - веществом, играющим клю-чевую роль в процессе выделения гипервариабельных мини-са-, теллитов ДНК. Несколько лет назад ситуация изменилась к лучшему. Группы российских и бельгийских ученых, параллельно и независимо друг от друга, вышли на новую технологаю генотипоскопического анализа. Она основана на применении к ДНК бактериофага М-13 - препарата, давно используемого генетиками и имеющегося в любой специализированной лаборатории.
Английские криминалисты уже использовали кровяные пятна четырехлетней давности, а по пятнам двухлетней давности производится уверенное отождествление преступников. Скотленд-Ярд генетически регистрирует всех освобождающихся из тюрем, а ФБР поставило вопрос о всеобщей генетической регистрации населения США. В отношении военных и государственных служащих такая работа уже проводится. В память американских компьютеров, работающих на лазерных дисках и обслуживающих органы полиции, уже заложены электрофореграммы, позволяющие безошибочно отож-дествить личность по биологическим признакам. В Казахстане по всем делам об умышленных убийствах при обнаружении хорошо сох-ранившихся следов крови и спермы рекомендовано безотлагательно направлять их образцы в лаборатории г. Алматы для создания банка данных ДНК и последующего сравнения с биологаческими выде-лениями лиц, подозреваемых в совершении преступлений.
Это необходимо, поскольку генотипоскопический анализ откры-вает новые возможности в отождествлении лиц, подозреваемых в совершении изнасилований, убийств, связанных с расчленением и сокрытием трупа, краже детей в целях вымогательства, торговле внутренними органами и др. Коща затруднительно установить принадлежность обнаруженных частей к одному трупу и при расследовании так называемых «убийств без трупа», можно взять для анализа ДНК у близких родственников потерпевшего. Высокая чувствительность метода позволяет использовать его и для установ-ления источника происхождения микрообъектов биологической природы (в частности, диатомовых водорослей, микрофлоры ротовой полости и др.).

2.4. Подходы к изучению психологии личности подозреваемого и обвиняемого 

Опираясь на понимание личности как социального качества человека, можно сказать, что личность преступника выражает своеобразие социального качества человека, виновно совершившего уголовно наказуемое деяние. Специфическая сущность личности преступника заключается в особенностях его психического склада, которые выражают собой внутренние предпосылки антиобщественного поведения, а также определяют индивидуальные особенности юридически значимого поведения, связанного с правовым положением лица, совершившего преступление. 
Понятие личности преступника определяется как юридическими признаками, которые согласно закону характеризуют субъекта преступления (указывают, кто может быть таковым), так и признаками, отражающими особенности его духовной сущности, содержащими внутренние причины общественной опасности личности. 
Общественная опасность личности выражает потенцию личности к преступному поведению, которая понимается как внутренняя возможность совершения при определенных условиях преступных деяний. 
Психологическое изучение личности преступника имеет различные аспекты, определяемые правовым положением лица, совершившего преступление, и задачами правоохранительной деятельности. Преступник в соответствии со своим правовым положением изучается как субъект преступного деяния, посткриминального поведения/уголовного процесса, уголовно-исполнительных правоотношений, пост пенитенциарного поведения, а также как объект исправления и профилактики. Каждому из названных подходов к лицу, совершившему преступление, соответствуют свой аспект и задачи психологического изучения его личности. 
Изучение личности преступника как субъекта преступного поведения является центральным. Задача его - познание той совокупности психологических свойств, которые определили субъективную необходимость и возможность совершения человеком уголовно наказуемых деяний. В этой связи работники правоохранительных органов, осуществляющие раскрытие и расследование преступлений, участвующие в судебном процессе, ставят перед собой задачу понять, что же в «психологии» личности выступило причиной совершения деяния, в силу каких индивидуальных психологических особенностей личности в сложившихся условиях человек действовал преступным образом, являются ли его действия плодом собственной инициативы или к этим действиям его подтолкнули неблагоприятные обстоятельства? Изучение личностных предпосылок преступного поведения необходимо для реконструирования психологической стороны генезиса совершенного деяния, понимания его мотивов и целей, психического состояния субъекта. 
Психологическое изучение личности преступника в указанном аспекте необходимо также для назначения справедливого и достаточного наказания. Здесь важно понять общую нравственно-правовую направленность личности виновного, произошедшие изменения в убеждениях, ценностях, стремлениях после совершения преступления, выяснить наличие у виновного криминогенных склонностей в основных сферах социального поведения, прежде всего в сфере обеспечения удовлетворения материальных потребностей и в сфере взаимодействия с другими людьми. Необходимо понять, имеются ли у него склонности к использованию незаконных способов удовлетворения материальных потребностей и к совершению преступных насильственных действий. 
Психологическая структура личности преступника. Для того чтобы судить о криминогенных особенностях личности преступника, необходимо понимать роль психических свойств, образующих внутреннюю - психологическую - основу личности в порождении преступного поведения. 
Методологическим основанием понимания является положение о том, что никакие внешние обстоятельства не могут являться непосредственными причинами противоправного деяния, если они не стали побуждениями воли самого человека, обладающего способностью к волевому поведению (А.Р. Ратинов, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, Ю.М. Антонян, Е.Г. Самовичев и др.). Генезис преступного поведения заключается в формировании у индивида состояния психологической готовности к поведенческому акту в форме общественно опасных действий либо бездействия. В процессе формирования этой готовности индивид личностно своеобразно воспринимает и оценивает внешние условия, испытывает личностно характерные для него побуждения (мотивы), определяет личностно приемлемый способ и цель действий. Принятая цель достигается им благодаря сложившимся в жизненном опыте навыкам, умениям, способностям, которые представляют собой также личностные образования. Таким образом, в процессе порождения преступного поведения особенности личности обусловливают индивидуально своеобразное восприятие внешних условий, мотивообразование, целеполагание и исполнительную регуляцию поведения. 
Раскрытие психологии личности преступника как субъекта антиобщественного поведения требует комплексного подхода к изучению ее психологических свойств. Этот подход должен опираться на научно обоснованные выводы о том, какие психологические свойства личности, какую играют роль в порождении преступного поведения, т.е. необходимо составить модель психологической структуры личности преступника, выражающую суть криминогенности личности. 
К психологической структуре личности преступника исследователи в различных сочетаниях относят: свойства потребностно-мотивационной сферы (потребности, интересы, устойчивые мотивы и др.); свойства ценностно-нормативной сферы (взгляды, убеждения, ценностные ориентации, установки, позиции личности и др.); интеллектуальные свойства (уровень умственного развития, особенности мышления и др.); свойства, представляющие опыт, значимый в преступном поведении (знания, умения, навыки, способности); эмоциональные, волевые свойства, темперамент. 
Если посмотреть на психологическую структуру личности преступника с точки зрения выполняемых ею функций в порождении преступного поведения, то она должна включать свойства, обусловливающие: 
•	криминогенно значимое восприятие тех или иных социальных условий и ситуаций; 
•	мотивацию к преступному поведению; 
•	приемлемость преступной цели, которая как таковая определяется криминальным способом реализации мотивов; 
•	возможность реализации преступного способа, т.е. достижения преступной цели. 
Центральным моментом в генезисе преступного поведения при этом является принятие криминальной цели и способа. Наиболее существенные психологические особенности личности преступника проявляются в особенностях принятия преступной цели и способа, в личностной обусловленности их принятия. 
Типы криминогенности личности. Систематизация индивидуальных особенностей формирования готовности субъекта к совершению преступного деяния или поддержания такой готовности при систематическом осуществлении преступной деятельности позволяет выделить ряд общих типов криминогенное™ личности, описать их психологические особенности. 
Первый тип характеризуется тем, что готовность к совершению преступного деяния обусловливается наличием определенной криминальной потребности, предметом которой является не только получаемый результат, но и в значительной мере (а порой в определяющей) сами преступные действия - процесс их совершения. Данная потребность (криминальное влечение) может актуализироваться независимо от внешних условий и побуждать поиск объекта и возможностей для совершения преступного посягательства. Такая потребность может также проявляться при стечении обстоятельств, выступающих поводом, случайно возникшей более или менее благоприятной возможностью совершения преступных действий. Криминальное влечение нередко приобретает доминирующий характер в поведении человека, погашает иные его стремления. Трудно преодолимое влечение такого рода представляет психическую аномалию, относимую к патологии влечений, которая тем не менее не исключает вменяемости. Совершая преступные деяния по воле криминального влечения, преступник находит в этом неосознаваемую компенсацию чувства неудовлетворенности, разрядку внутреннего напряжения, испытывает удовольствие, чувство азарта и другие положительные для него состояния от процесса совершения насилия или похищения, разрушения и др. Криминальное влечение носит индивидуально специфический характер, т.е. имеет индивидуально своеобразное содержание, касающееся вида и способа совершения преступного посягательства, его объекта и приемлемых условий. 
Второй тип криминогенности личности преступника выражается в субъективно непротиворечивом принятии преступного способа удовлетворения некоторой потребности или разрешения проблемной ситуации как наиболее предпочтительного по сравнению с правомерным или наряду с использованием правомерного. Криминогенная потенция личности выражается в том, что индивид уже изначально привержен преступному способу действий: для него не стоит вопрос принципиального выбора. Такая изначальная приемлемость преступного способа удовлетворения потребности (разрешения проблемной ситуации) определяется преобладающе положительным отношением к нему, его освоенностью, привычностью использования, уверенностью в «благоприятном»результате, в собственных способностях совершения преступного деяния, в избежании ответственности. Приверженность преступному способу удовлетворения потребности ориентирует активность субъекта на поиск объекта и возможностей для совершения преступного посягательства при актуализации исходной потребности, которая может носить социально нормальный характер. 
Третий тип личностных предпосылок преступного поведения выражается в том, что субъект принимает преступный способ удовлетворения определенной потребности лишь при исключительно благоприятных условиях, которые представляют не только достаточную возможность получения личностно ценного результата преступным способом, но и максимальную безопасность. В обычных условиях для индивида не возникает проблемы выбора способа обеспечения удовлетворения некоторой потребности, поскольку для него более приемлем правомерный способ. Принятие преступной цели и способа носит характер отклика на представившуюся исключительно благоприятную возможность ее реализации. 
Четвертый тип криминогенной потенции личности преступника проявляется в вынужденном, внутренне противоречивом принятии преступного способа действий. Это происходит, например, когда субъект считает, что реально отсутствует возможность обеспечить правомерным способом удовлетворение потребности (разрешение проблемной ситуации) ив то же время невозможно оставить эту потребность без удовлетворения. Криминогенная потенция личности, проявляющаяся в данном случае, выражает приемлемость преступного способа действий лишь в связи с вынуждающими обстоятельствами, субъективно безвыходным положением. При этом преступник испытывает противоречивое отношение к преступному деянию, считает его рискованным, однако, в сложившейся ситуации допустимым. 
Пятый тип криминогенности личности характеризуется наличием склонности к импульсивному совершению противозаконных действий, проявляемой в форме реакции на некоторые обстоятельства ситуации. Эта импульсивная реакция может выражаться в агрессивной «вспышке»и причинении телесных повреждений потерпевшему в конфликтной ситуации или в ответ на оскорбительное высказывание потерпевшего либо, например, в совершении карманной кражи, когда преступник внезапно воспринял благоприятную для этого возможность. Такая реакция может происходить как на фоне относительно нормального нервно-психического состояния субъекта, так и при повышенном нервно-психическом возбуждении (аффекте, стрессе) и при измененном функциональном состоянии в результате употребления алкоголя, наркотических и иных одурманивающих веществ. Она может также проявляться как эскалация опасности насильственных действий преступника в процессе обострения конфликта с потерпевшим или при усилении ответных действий потерпевшего. Психологические предпосылки такого поведения выражаются в наличии криминальных поведенческих установок и стереотипов. 
Шестой психологический тип личности преступника проявляется в принятии преступной цели-способа под решающим влиянием внешнего криминогенного воздействия иных лиц либо в результате его конформного поведения в группе, обусловленного готовностью идентифицировать с ней свое поведение. В данном типе налицо отсутствие антикриминальной устойчивости личности. Это выражается в неразвитой способности к самоопределению в группе, податливости влиянию других лиц при отсутствии решимости воспротивиться совершению противозаконных действий, несмотря на отрицательное отношение к ним. 
Ролевые особенности психологии личности преступника. Следующий важный аспект психологии личности преступника связан с подходом к нему как к субъекту посткриминального поведения. Цель психологического изучения преступника в этом случае – познать склонности к действиям после совершения преступления в отношении к следам преступления, свидетелям, потерпевшим, работникам правоохранительных органов, к действиям при задержании и др. Такого рода склонности могут прогнозироваться на основе анализа его криминального опыта, авторитета в преступной среде, интеллектуальных способностей, свойств темперамента, выражающих уравновешенность-неуравновешенность, силу-слабость нервной системы, тревожность, импульсивность и другие свойства. 
При подходе к лицу, совершившему преступление, как к субъекту уголовного процесса психологическое познание его личности имеет целью выявить те ее особенности, которые значимы для эффективного построения с ним взаимодействия в рамках уголовно-процессуальных правоотношений и решения задач расследования совершенных им преступлений. В этом плане важно предвидеть, как подозреваемый, обвиняемый в силу своих психологических свойств будет вести себя при проведении следственных действий, реагировать на те или иные методы правомерного психологического воздействия, какие личностные свойства должны быть учтены при подходе к установлению с ним психологического контакта и склонению его к правдивым показаниям. В этом аспекте психологического изучения личности преступника важно выяснить предубеждения относительно работников следственных органов и их деятельности, опыт «нахождения» под следствием, уровень интеллекта, доминирование расчетливо-рассудительной, образной или чувственной формы умственной деятельности, внушаемость, подвижность-инертность психических процессов, эктраверсию-интроверсию и др. 
Изучая личность преступника в роли осужденного, отбывающего наказание, важно познание тех психологических особенностей, которые определяют его отношение к соблюдению режима, к труду, сотрудникам уголовно-исполнительного органа (учреждения),его склонности к совершению тех или иных противоправных действий, к лидерству среди осужденных и др. Этот аспект изучения личности определяет индивидуальный подход к управлению поведением осужденного, осуществлению профилактики. Для индивидуального подхода к исправлению личности осужденного важно изучать и анализировать широкий спектр психологических свойств и качеств личности. В этой связи важно познание психологического типа криминогенное™ личности, Ценностно-мотивационной сферы ее, которую составляют потребности и жизненные ценности, желательный Я - образ и образ жизнедеятельности, самооценка, совокупность отношений личности, определяющих ее нравственно-правовую позицию. Не менее важно изучение психологических особенностей личности, которые осложняют социальную адаптацию, например, конфликтный стиль взаимодействия с другими людьми, чувство собственной ущербности, несправедливости своего положения или алкоголизм, наркомания и др. 

Глава 3. МЕРОПРИЯТИЯ ПО изучения и УСТАНОВЛЕНИЮ ЛИЦ, СОВЕРШИВШИХ КРАЖУ.

Характер, объем и  направленность  дальнейшей  работы по раскрытию   совершенной кражи определяется следователем в зависимости от результатов проведенных  первоначальных  следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
В тех  случаях, когда не удалось установить и задержать преступника, принимаются дополнительные  мероприятия, основная  задача  которых  по-прежнему -  выявление преступников.  Успешное решение этой задачи  может быть достигнуто лишь при условии правильного сочетания  следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Эта работа может быть успешной при условии правильного планирования всего дальнейшего  расследования.
В основу плана кладется анализ следственных версий о  лице, совершившим кражу, или округе лиц, среди которых следует искать преступника   о месте его нахождения, а также сокрытия или  реализации  похищенного имущества. Важнейшим источником  для  построения версий служат фактические данные, полученные в результате проведения  неотложных  следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. При этом используются достоверные, так и спорные факты, если они так или иначе связаны с расследуемым преступлением.
Особое место при разработке плана отводится правильному  построению и проверке первоначальных типичных версий, так как они определяют  основные направления работы по раскрытию кражи. К числу таких  типичных версий относятся следующие:
1. Кража совершенная лицом, располагающим сведениями о потерпевшем   и его имуществе;
2. Кража совершена лицом, не имевшем непосредственного отношения к   потерпевшему и  его  имуществу, с  участием или при содействии лиц из   ближайшего окружения потерпевшего;
3. Кража совершена лицом, не имевшим непосредственного отношения к   потерпевшему и без содействия лиц его ближайшего оружия.
Среди преступников могут быть лица, имеющие опыт совершения подобных преступлений, в том числе ранее судимые за кражу, а также не имеющие такого  опыта. В  зависимости  от  характера и обстоятельств кражи, результатов проведенных первоначальных  следственных  действий  и оперативно-розыскных мероприятий, могут  быть  выдвинуты конкретные и   достаточно обоснованные версии о лицах, причастных к совершению  кражи. На выбор  преступником способа совершения кражи оказывает влияние   различные субъективные факторы, как:
- знание преступником расположения объекта кражи, устройства запоров дверей, мест  нахождения  ценностей, распорядка  дня  потерпевшего   и.т.д. Все это  позволяет  вору  действовать  более уверенно, быстро, с  меньшим риском оставлять следы. И  наоборот, смутные  представления  об объекте кражи  делают действия преступника неуверенным. Иногда недостоверную информированность преступник старается  компенсировать  при подготовке путем высматривания и выспрашивания;
- наличие или отсутствие воровского опыта, использование привычных  приемов и уловок во время кражи и после нее;
- наиболее удавшийся воровской прием или уловка у  преступника  -   рецидивиста становится привычными и они во время кражи часто снова и   ним прибегают. Все это сможет стать определяющим моментом преступных   действий таких лиц; 
- различные особенности психического облика преступника.
Так, алкоголики, наркоманы чаще всего не заботятся о способе совершения кражи, похищают первую попавшуюся вещь и попадают ее, не таясь;
- возраст виновного.
С годами приходят знания и опыт. Они накладывают свой определенный   отпечаток на  поведение каждого человека, в том числе и на преступника. Поэтому подростки совершают кражи необдуманно, в их действиях  имеются элементы наивности и озорства.
Помимо субъективных факторов на выбор  способа  совершения  кражи оказывают влияние объективные факторы.
К ним можно отнести следующие;         
- характер объекта, из которого  совершена  кража: квартира, частный  дом, дача, сарай, гараж, общежитие, и др. Избирая  тот или иной способ совершения кражи преступник должен приспосабливаться к имеющимся условиям;
- устройство  объекта, откуда  похищается   имущество: расположение стен и потолочных перекрытий, входов, окон, запоров, уличного и внутреннего освещения, самих мест хранения ценностей. Все это  определяет  не только поведение преступника, но и выбор им времени и орудий совершения кражи. Преступник будет более уверенно действовать при  краже  из  дома, стоящего на окраине, чем из квартиры многоквартирного дома;
- наличие соучастников.
В более  точной ориентировке и квартире, наличии ценностей и месте их хранения, преступнику помогают наводчики. Соучастники делают  поведение исполнителя более дерзким и менее осторожным;
- наличие необходимых орудий взлома, а также удобных  средств  передвижения, при расчете времени на совершение кражи.
Расследует совершенную кражу следователь, учитывая вышеприведенных   факторов, может сделать  предложение  и  том, что  кража совершена лицом, которое располагало сведениями о потерпевшем  и  знало  о  месте  хранения  вещей. Это могло быть, если:
- место кражи посещается ограниченным кругом лиц;
- преступник  выбрал  наиболее  удобный  маршрут движения к месту   кражи или на самом месте преступления;
- преступник  воспользовался ключами, оставленными хозяевами в потайном месте;
- произвел  взлом  наиболее тонкой части стены, наиболее непрочной   двери, плохо закрепленной рамы и.т.д.;
- преступник  на  месте кражи действовал не торопясь, в специально   выбранное время;
- кража  совершена  из помещения, охраняемого собакой, но соседи не   слышали ее лая;
- похищены наиболее ценные вещи из определенного места без поиска  в других местах;
- совершен  взлом  определенного хранилища при отсутствии каких -  либо нарушений в других местах.
Если же  в  квартире разбросаны вещи, совершены многократные взломы, похищены малоценные вещи, хотя там же хранились и более  ценные, то это в основном типичная картина кражи, совершенной случайным к потерпевшему преступником. Однако, при  осмотре  такого  места   происшествия, нужно быть внимательны и критичными, т.к. такая картина может создана преступником с целью направления расследования по  ложному  пути. Например, так при  осмотре  квартиры, в которой была совершена кража, было установлено, что взломана не только входная дверь, но и  дверь на кухню. В  комнате  разбросаны вещи из сумочки, выброшены из трубочки, из шифонера выброшена  одежда, которая  валяется  на  полу. А  взято: деньги из  сумочки  в сумме 300 тенге и маникюрный набор. Как было   установлено, кражу совершили посторонние  лица  которые  проходя  мимо, увидели закрыты дом и обокрали его (из архива уголовных дел).
Проводя расследование, следователь должен проанализировать результаты и другие материалы, обязан собрать информацию о проведении преступника, найти признаки, которые бы указали  на  его  профессиональные   навыки. Это помогает  обнаружить  сходства способа совершения кражи с   уже ранее зарегистрированными.
Представление о росте, телосложении преступника может быть составлено из  изучений способов проникновения к месту кражи и ухода от него .Ясно, что в  маленькое  отверстие высоко над землей не сможет проникнуть человек полный, низкого роста и.т.д.
Иногда характер похищенного имущества позволяет судить о возрасте  и увлечении преступника. Так, подростки в большей части похищают радиоаппаратуру, ружья, всевозможные коллекции, а лица, занимающиеся бродяжничеством - домашнюю птицу, продукты питания, одежду. Так, при краже  из комнаты общежития были похищены: гитара,35 пластинок, часы-будильник и костюм. Как позднее  было установлено, кражу совершил несовершеннолетний (из архива уголовных дел).
Похищение многих  предметов, тяжелых  или  громоздких, а также множественные следы с различными признаками могут указывать на  участие   в краже  группы лиц. Индивидуальные особенности обнаруженных на месте   следов и орудий и других предметов, позволяют сделать предложения  об   участии в кражи группы лиц и даже их половой принадлежности.
Влияние лиц, совершивших  кражу, представляет  собой   значительные    трудности и итог такого выявления зависит от целеустремленности и   оперативности проводимых мероприятий.
Поэтому в  план  дальнейшей  работы  по выявлению лиц, совершивших   кражу, предусматривается параллельно, тщательная и  всесторонняя  проверка всех  версий. Определяются вопросы, подлежащие проверки, конкретные следственные действия и мероприятия по сбору  материала, последовательность и сроки проведения следственных действий и мероприятий.
В плане намечается порядок проверки  подозреваемых  доказательств  по криминалистическому   и  оперативно-розыскному  учету; современные  мероприятия с работниками иных служб. 
Однако, при отсутствии  прямых  указаний  на лицо, совершившее кражу, планируются и осуществляются следующие мероприятия:
1. Выявление преступника среди лиц, образ жизни которых дает основания подозревать их в причастности к совершению данной кражи;
2. выявление лица, совершившего кражу по приметам похищенного имущества;
3. Установление  преступника по следам и предметам, оставленным на   месте кражи;
4. Выявление  преступника  по способу совершения кражи и приметам   его внешности.

3.1 Выявление преступника среди лиц, образ жизни которых дает основания подозревать в причастности к совершению кражи 

Прежде всего таких лиц необходимо выявлять  в  районе  совершения кражи. К этой  работе  необходимо привлечь инспекторов уголовного розыска, участковых инспекторов, инспекторов по  делам  несовершеннолетних, а также общественность.
Если по ходу дела, есть основания полагать, что преступник был  осведомлен о месте расположения имущества, достаточно хорошо ориентироваться в квартире, то нужно выявить личные связи потерпевшего, а также  лиц, соприкасающихся  с  ним,  которые  могли знать о месте хранения   ценностей, распорядке дня семьи потерпевшего и т.д.. Об этом необходимо подробно допросить: потерпевшего, членов его семьи, родственников, а также знакомых и соседей.
Параллельно с этим необходимо собрать сведения о проведении образе жизни жильцов дома или соседних домов,  где произошла кража.  Для  этого необходимо поручить работникам милиции выявить следующих лиц:
•	продающих различные вещи своим знакомым и соседям,
•	образ жизни  которых дает основание судить о внезапном появления   у них материальных или денежных средств,
•	усиленно распространяющих  слухи и виновности определенных лиц в   совершении кражи,
•	внезапно, виды причин и основании, появившихся в данной местности, затем также внезапно исчезнувших сразу же после кражи.
В деле  по  расследованию кражи,  можно также прибегнуть к помощи   общественности. Через представителей общественности возбудить  интерес у  местных жителей к совершенной кражи,  вызвать его обсуждение.
Целесообразность этого  мероприятия  обусловлено  тем,  что   всегда   кто-то располагает таким либо данными о преступнике, но по различным   причинам не сообщает об этом в милицию.  В разговорах и  обсуждениях   такие люди могут указать на подозреваемых. 
Произошла кража из квартиры гр. А. В начале расследования никаких данных получить о преступнике не удалось. В ходе дальнейших оперативно-розыскных мероприятий (опрос жильцов), был установлен свидетель Ч.,  который видел, как из квартиры гр. А., в который совершена  кража, передавали ковры на соседний балкон. Так был установлен и задержан квартирный вор гр. (из архива уголовных дел).
Причастных к совершению расследуемой кражи также следует искать  и среди лиц,  взятых  на профилактический и оперативно-розыскной учет и прежде всего среди тех, которые были замечены в совершении краж, судимых за кражи,  грабежи и разбойные нападения и не вставших на путь  исправления, а также среди лиц, не занятых общественно-полезным трудом и ведущим паразитический образ жизни,  молодых людей, группирующихся вокруг антиобщественных  элементов;  граждан,  предоставляющих свое жилье для ночлега и сборища посторонних или не имеющих постоянного места жительства и определенных занятий лиц и т.п.
Определенное внимание  необходимо  уделить  так же выявлению лиц,   систематически растрачивающих значительные суммы денег в ресторанах,   кафе и других злачных местах. 
После установления лиц, образ жизни которых дает основание подозревать их  в  причастности  к краже,  необходимо поручить инспектору   уголовного розыска выяснить,  где заподозренные находились в  период   совершения кражи, чем занимаются в данное время и с кем поддерживают   связи. В зависимости от результатов проверки,  такие лица могут быть   допрошены, или за ними устанавливается наблюдение. 

3.2. Выявление лиц, совершивших кражу по приметам похищенного имущества.

Дальнейшим развитием  первоначальных следственных действий по розыску преступника, совершившего кражу, является розыск его по приметам похищенного  имущества. Для этого проводятся мероприятия в местах   возможного сбыта или хранения похищенного имущества.
Первое, что  необходимо выполнить в начале расследования - это поставить вещи,  имеющие номер или броские приметы на учет в  картотеку   не разысканных и похищенных вещей.  Сообщение о таких вещах составляются на основании показаний потерпевшего и предъявленных им документов, которые должны содержать сведения о наименовании предмета,  его номере и годе выпуска индивидуализирующих признаках о мете и времени совершения кражи. При организации дальнейших мероприятий по выявлению  лиц, причастных к краже, следует учитывать способ сбыта и хранения похищенного имущества. Реализация краденного в большинстве случаев производится в районе жительства совершивших кражу. В  основном  краденное имущество сбывается  в  квартирах, дворах, возле  вокзалов, на рынках. В  последнее время участились случаи хранения украденного  имущества  в автоматических камерах хранения.
Учитывая приведенные  обстоятельства, нужно  регулярно  переводить   инструктаж постовых и патрульных милиционеров дружинников; о том чтобы они при несении службы обращали внимание на людей, продающих  вещи   на улицах, в  районе  вокзалов, во  дворах, около магазинов или несущих  вещи в больших количествах.
Существенную помощь  в  выявлении преступников может опознать общественность здесь, кроме привлечения  к  розыску, можно  использовать печать и  радио. Объявления в газете или радио должны содержать краткие сведения о совершенной краже, наименование и характерные  приметы похищенного, а также просьбу к гражданам в милицию о имеющихся сведениях. Однако такая широкая информация населения  может  дать  положительный результат при следующих условиях:
- объявление следует делать только по фактам крупных краж и в тех случаях, когда следователь не располагает необходимыми данными, позволяющими раскрыть преступление или задержать преступника иным  способом;
- каждый случай публикации и  объявлений  нужно  согласовывать  с местными органами. Публикации не должны содержать сенсационных сведений, которые бы могли вызвать у населения нездоровый интерес. описание   похищенных предметов надо давать в форме, доступной населению.
Если будет обнаружена похищенная вещь у определенного лица, то его   необходимо немедленно допросить об обстоятельствах ее приобретения.

3.3.  Установление преступника по следам и предметам, оставленным на месте кражи.

Как бы преступник не действовал осторожно и  осмотрительно, но  на  месте преступления он всегда оставляет после себя следы или предметы. Обнаруженные в ходе осмотра, они дают возможность в дальнейшем установить преступника:
- путем сравнения обнаруженных  на  месте  происшествия, пригодных   для идентификации  следов с отпечатками пальцев. Использование дактилоскопических карточек помогает выявить лиц, совершивших кражи. В криминалистическую лабораторию  можно  и  нужно  направлять также следы   рук, в которых капилярные линии отобразились или отобразились частично, т.к. и  в  них  нередко  содержатся  некоторые ориентирующие данные, необходимые для проведения соответствующих следственных действий и оперативно-розыскных  мероприятий  с  целью установления и розыска лиц, совершивших кражу. При  проведении  первоначальных   следственных   действий и  оперативно-розыскных  мероприятий  о  найденных на месте   происшествия вещественных доказательствах информируются  обычно  лица, принимающие участие  в раскрытии кражи на данном этапе. В дальнейшем целесообразно обнаруженные на месте преступления орудия взлома и другие предметы, оставленные  или  брошенные преступником, а также фотоснимки следов обуви и транспортных средств, предъявляет для опознания гражданам  проживающим или работающим вблизи от места совершения  кражи.
Если при опознании кто-нибудь из граждан сообщит о лице, которому   могут принадлежать следы или предметы,  обнаруженные на месте кражи,  то они  допрашиваются  в  качестве  свидетелей  о тех индивидуальных  признаках, по которым они опознали предъявленные  предметы;  о  том,  где, когда,  у кого и при каких обстоятельствах они видели, кто может подтвердить сообщенные ими сведения.

3.4. Выявление преступника по способу совершения кражи и приметам его внешности.

Использования данных  о способах совершения преступлений для розыска преступников в полной мере основывается на повторяемости  способов совершения.  Практическое  использование явлений повторяемости способов совершения преступлений для поиска преступников следует представлять себе в следующих основных вариантах:
1. Для обоснованного предложения о том, что два и более аналогичных преступления совершенные лицом, относящимся к определенной группе, более или менее значительной по количеству входящих в нее  лиц, обладающих общими, достаточно распространенными признаками;
2. Для обоснования предложения о том, что два и более аналогичных   преступления совершены одним и тем же лицом.
Выявление преступника по способу совершения кражи  осуществляется   прежде всего  путем  сравнения  характерных особенностей способа совершения данной кражи со способами совершения уже  раскрытой  кражи.
Для того,  чтобы иметь возможность провести такое сравнение, необходимо  на основании изучения собранных данных четко  представить  себе почему выбран  данный  объект  кражи,  какие приспособления орудия и средства для ее совершения использовались,  какие действия  произвел преступник при  осуществлении самого преступления и при сокрытии его следов так же собрать сведения о ранее раскрытых кражах, совершенных  аналогичным способом.
Такие сведения могут быть получены путем: 
•	ознакомления  с журналами регистрации и учета уголовных дел,  а  также сохранившимся обвинительным заключением;
•	истребование  необходимой  информации  содержащейся  в оперативно-розыскных учетах.
Если в процессе сравнения будет установлено, что данная кража совершена способом,  которым известное лицо действовало уже  при  осуществлении ранее зарегистрированных преступлений, то необходимо проверить, не совершило ли это лицо и данную кражу. Поэтому  нужно  выяснить образ жизни и поведение данного лица, проверить, где оно находится и что делало во время совершения расследуемой кражи  и  сразу  же после нее, а  также установить все иные обстоятельства, могущие свидетельствовать о его участии в кражи.
Выявление преступника  по способу совершения кражи осуществляется   также путем сравнения собранной информации с оперативными  сигналами  и сообщениями, в которых содержатся сведения о чьих либо преступлениях или чьей - либо осведомленности  о  лицах, виновных  в  совершении  кражи. Такие сигналы  и сообщения могут быть получены при допросе осведомленных лиц по делам, не имеющим  отношения  к  данной  краже, при осуществлении сотрудниками  уголовного  розыска оперативно-розыскных мероприятий, а также поступать от граждан в виде писем или по телефону. При установлении сходства способа совершения расследуемой кражи с данными ней, содержащимся в сообщении, нужно  организовать  тщательную  проверку этого  сообщения, что может привести к установлению лица, совершившего кражу.
Выявление лиц, совершивших кражу по приметам их внешности, производится теми же мероприятиями, о которых разъяснялось выше. Большое значение для  розыска и установления лица, совершившего кражу, имеют данные, полученные в ходе допроса свидетелей, которые  помогут  составить   словесный портрет.
Так, в июне-июле месяцах 1990 года в г. Алматы было совершено  несколько квартирных  краж, в  которых участвовало две женщины. Свидетели
описанные этих женщин и ориентировка со словесными  портретами  были   разосланы по  райотделами и доведены до всех служб. Во время патрулирования, одним из народов милиции были замещены  две  женщины, похожие  на описанных которые сели в такси. Установив таксиста по номеру автомашины, узнали, где проживают доставленные им пассажиры. Ими оказались гр. М. и  гр. Н ранее судимые за кражи, которые признались в совершении  указанных краж (архив уголовных дел).
В розыске  лица, совершившего  кражу, вместе  с  использованием его  словесного портрета, большую помощь может оказать  изготовление, размножение и правильное применение так называемых собирательных портретов. Эти портреты изготовляются в процессе дачи показаний в виде  эскизов и  законченных  портретов. Иногда при участии очевидцев из различных отдельных частей фотоснимков  или  путем  репродукции  одного снимка монтируется так называемый фоторобот. 
При изготовлении собирательных  портретов, необходимо  присутствие   очевидца, следователя или  инспектора уголовного розыска, что подробно   оформляется протоколом. Однако необходимо иметь в виду, что изготовление таким  способом  портретов может быть использовано лишь для проверки похожего человека.
Большую помощь и эффективность в выявлении лица, совершившего кражу, окажет активное использование информационно-поисковой  системы   "Розыск". Основными документами этой системы являются две карточки: на   нераскрытые преступления (форма номер 1)  и  на  лицо, скрывшееся  с   места преступления.
Так, в карточке не раскрытое преступление  дается  описание  места   совершения преступления, похищенных    предметов, характера   действий   преступника и примененных им средств. В карточке на лицо, скрывшееся с    места происшествия, фиксируется  достаточно  достоверная информация о   приметах его внешности и некоторые другие сведения о нем.
Заполненные карточки  направляются в подразделения оперативно-розыскной информации соответствующего УВД или МВД, где кодируемого  информация заносится  в  память ЭВМ. Собранная таким образом информация   может сравниваться с поступающими из органов милиции или мест  лишения свободы, сообщениями, содержащими  сведения  о преступных действий  конкретных лиц.

Заключение 

И так в заключении хотелось бы еще раз отметить особенно важные моменты при изучении и установлении личности подозреваемого (обвиняемого) в процессе расследования. 
Изучение, установление лица, совершившего преступление, является частью деятельности по раскрытию преступления. Существуют два основных пути расследования уголовных дел. Первый путь - можно условно представить в следующем виде "от следов, вещественных доказательств, потерпевших, свидетелей, соучастников преступления к преступнику". Второй путь - "от лица, подозреваемого в совершении преступления, к следам его преступной деятельности". Первый путь расследования более сложен, так как преступление является неочевидным. Необходимо установить неизвестное следствию лицо, и не только установить, но и изобличить в совершенном деянии. 
Это направление в деятельности следователя, оперативного работника обеспечивается   комплексом следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, связанных с поиском и сбором исходной информации, выявлением отдельных свойств личности преступника. 
С целью сбора доказательственной и ориентирующей информации о лице, совершившем преступление, в стадии неотложных действий необходимо обеспечить: 
        - преобразование исходных фактических данных о преступлении в доказательства; 
        - уточнение и дополнение имеющейся информации о признаках содеянного и устанавливаемого лица и на этой основе расширение и углубление представлений о месте, времени, мотиве, способе, субъектах расследования и других обстоятельствах; 
- поиск и обнаружение носителей информации, которая после ее получения может быть непосредственно использована для построения версии о личности преступника; 
- принятие экстренных мер по незамедлительному использованию устанавливаемых данных о преступнике для выяснения места его нахождения и задержания. 
Исходной точкой разработки и применения криминалистических средств и методов для установления лиц, совершивших преступление, является возможность выделения свойств личности, которые отображаются в окружающей среде и содержат о них информацию. 
Современная наука рассматривает личность любого человека, в том числе и преступника, как сложную систему, состоящую из социальных, психологических и биологических свойств. 
Социальные свойства характеризуют личность человека как представителя класса, нации, различных общественных организаций, семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают его психологическую характеристику, обеспечивая ее индивидуальность, неповторимое сочетание психологических особенностей. 
Их наличие обеспечивает известную независимость поведения человеческой личности, ее умственную и практическую самостоятельность. Наличие многочисленных биологических свойств человека обеспечивает его биологическую индивидуальность, включающую в себя физические особенности человека, антропологические признаки, биохимические свойства и др. 
Социальные, психологические и биологические свойства личности преступника формируют его индивидуальность. Человек, будучи включен в окружающую его действительность, ту или иную социальную структуру, сохраняет свою самостоятельность и неповторимость. Неповторимость его как личности обусловливается уже природными факторами. Специфический кожный узор покрова пальцев рук, например, служит средством идентификации и опознания человека. Однако истинный смысл индивидуальности связан не столько с внешним обликом человека, сколько со способом его бытия в качестве самостоятельного субъекта деятельности. 
В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления 
преступник как самостоятельный субъект деятельности отображается в окружающей среде через свои свойства. Возникающие при 
этом следы несут о нем определенную информацию. Поэтому отмеченные выше свойства личности преступника являются информативными, так как благодаря их отображению возможно установить лицо, совершившее преступление. Отображение свойств личности и возникновение тем самым исходной информации о нем возможно в результате взаимодействия преступника с окружающей средой в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления. В результате такого взаимодействия на материальных объектах, в памяти потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения свойств личности преступника, содержащие информацию о нем. Собирание, исследование, оценка и использование этой информации 
и составляют содержание деятельности следователя, оперативного работника по установлению лица, совершившего преступление. Поскольку отображение свойств личности преступника осуществляется в процессе взаимодействия, то особенности этого взаимодействия самым непосредственным образом влияют на разработку и применение необходимых средств и методов по собиранию, 
исследованию, оценке и использованию доказательственной информации. 
Криминалистические средства и методы получения информации о преступнике.   
В криминалистике принято различать технико-криминалистические средства и методы и тактико-криминалистические приемы.
Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о преступнике весьма многообразны. Они разрабатываются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в частности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником. 
Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой 
системы. На первом уровне находятся средства и методы обнаружения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности преступника /средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слюны, волос и т.д./. Ко второму уровню относятся средства и методы обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты /средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д./. К третьему уровню относятся 
средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их применения, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления. Поэтому можно говорить о средствах и методах обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных средств и их следов и т.д. 
В особую группу выделяются средства и методы обнаружения 
микрообъектов. Применяемые при этом средства включают: - приборы отбора запаховых следов; 
-	средства сохранения и консервирования их; 
-	вспомогательные принадлежности. 
Многие технико-криминалистические средства, предназначенные для работы со следами, включены в различного рода комплекты: следственные или оперативные сумки, портфели, чемоданы, находятся в передвижных криминалистических лабораториях. 
Тактические приемы, применяемые при собирании информации 
о преступнике 
В соответствии с принятой классификацией тактические приемы, применяемые при собирании информации о преступнике, подразделяются на общие и частные. В последнее время арсенал общих тактических приемов пополнился следственной ситуациейя тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следственной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют: 
-	сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, 
относящихся к личности преступника на определенный момент 
расследования; 
-	выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, со- 
держащих информацию о свойствах личности преступника; 
-	определить наиболее целесообразные тактические приемы, рекомендации, комбинации по собиранию следов и установлению 
преступника;
-	выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические 
средства и методы для этих же целей;
-	выбрать наиболее эффективные формы использования специальных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью 
получения информации о преступнике. 
Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и 
оценки следственной ситуации. 
В зависимости от информационного компонента можно выделить следующие виды ситуаций относительно личности преступника: 
-	полное отсутствие ориентирующих данных о преступнике; 
-	наличие данных о некоторых внешних признаках преступника; 
-	наличие материальных следов, отражающих свойства его личности.
Проанализировав и оценив исходную следственную ситуацию, 
следователь определяет систему неотложных следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, после проведения которых получает дополнительную информацию о преступлении и лице, его совершившем. 
Анализ действий преступника в конкретных условиях позволяет получить информацию о том, каким образом преступник действовал на месте происшествия. При этом особое внимание уделяется не только способу преступления, но и механизму преступления в целом. Так, комплексное изучение следов преступника и потерпевшего, как и существующей между ними связи, дает более полное представление о действиях лица, совершившего преступление. 
Изучение действий преступника позволяет получить информацию о предметах, к которым он проявил интерес, их количеству и т.п. обстоятельствам, что позволит выдвинуть версии о поле лица, его возрастной группе, интеллектуальных качествах, профессии и т.д. Количественные изменения в обстановке по делам об убийствах, как показывает практика, нередко свидетельствуют о том, что множественные телесные повреждения чаще могут быть причинены женщинами. 
Для получения информации о преступнике из следов идеального и материального характера наряду с проведением различных 
видов осмотров проводятся самые различные следственные действия: допросы свидетелей и потерпевших, обыски, назначение экспертиз, предъявление для опознания предметов, документов и др. 
Определенную помощь в решении задачи по установлению преступника призваны оказать организационные и оперативно-розыскные мероприятия.
Организационные мероприятия включают: использование розыскной собаки, проверку совершенного преступления по учету способов совершения преступлений, изучение аналогичных уголовных дел, находящихся в производстве или приостановленных, изучение отказных материалов внешне сходных с совершенными преступлениями, затребование характеристик на потерпевших и т.д. В случае получения сведений о преступнике, содержащихся в идеальных и материальных следах, они проверяются по оперативным и 
криминалистическим учетам /например, сведения о внешних признаках - по учету определенных категорий преступников, содержащихся в фотоальбомах, по кличкам; следы пальцев рук - по дактилоскопическим учетам и.д. Кроме того, изготавливаются модели, содержащие сведения о преступниках: розыскные ориентировки, композиционные портреты, розыскные таблицы и т.п. 
Оперативно-розыскные мероприятия проводятся органами дознания и включают деятельность по установлению свидетелей и потерпевших на месте происшествия или вблизи него, прочесывание местности с целью выявления следов преступника, применение розыскной собаки по пути ухода преступника или его соучастников, организацию групп преследования по горячим следам, проведение заслонов и заградительных мероприятий, информирование о совершенном преступлении и данных о преступнике спецаппарата, информирование о совершенном преступлении и преступнике других 
органов внутренних дел и т.д. 
С целью получения информации о личности   преступника 
следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия могут 
использоваться в комплексе в виде тактических или оперативно-тактических операций. Для установления лица применяются и такие методы криминалистической тактики как планирование и выдвижение следственных версий, о чем будет сказано ниже при освещении третьего вопроса лекции. 
В заключение   рассмотренного вопроса необходимо отметить, что обобщение и анализ выявленных данных, характеризующих социальные, психологические и биологические свойства личности позволит создать обобщенную совокупную модель неустановленного преступника. 
Методика выявления неустановленного лица и проверки версии о его причастности к преступлению. 
Программа по установлению личности преступника реализуется в плане. Логической основой планирования деятельности следователя по установлению лица, совершившего преступление, как и планирования расследования в целом, является версия. Поскольку начальный этап расследования неочевидных преступлений характеризуется, как правило, бедностью исходной информации, 
то это приводит к множественности выдвигаемых версий, охватывающих значительное число подлежащих проверке лиц. Поэтому перед следователем стоит задача поиска дополнительной информации, которая может быть использована для выдвижения версий о преступнике с большей степенью конкретизации. 
После повторного глубокого криминалистического анализа 
события преступления по имеющимся доказательствам и иной криминалистический значимой информации, собранной по делу, определяется дальнейшее направление работы. В плане расследования может быть предусмотрено продолжение работы по выявлению свидетелей-очевидцев, по поиску материально-фиксированных следов преступления, назначения других судебных экспертиз по ранее исследовавшимся объектам, проведение дополнительного допроса потерпевшего и др. 
Важнейшее значение при этом приобретает решение задачи определения групповой принадлежности преступника. В основу этого может быть положено достоверное знание о каком-либо его признаке /признаках/. Так, по показаниям очевидцев можно судить, что скрывшийся преступник был брюнетом высокого роста одетым в светлую куртку. Иногда сам факт убийства определенным 
способом уже несет в себе информацию о круге лиц, к которому 
принадлежит преступник. Например, если убийство совершено с 
применением самодельных взрывчатых веществ, то как показывают 
результаты специальных исследований и накопленный в следственной практике опыт, это лица мужского пола, обладающие знаниями в области взрывного дела, изготовления, использования взрывчатых веществ, взрывных устройств. В таких случаях проверяемые могут быть подразделены на местных и иногородних жителей, на родственников и иных знакомых с потерпевшим лиц и некоторые другие группы. 
Следующей важной задачей поисково-познавательной деятельности, связанной с установлением преступника, является определение и  конкретизация зоны поиска. Обнаружение брошенной преступниками машины неподалеку от одного населенного пункта, которую они угнали в другом населенном пункте, может указывать на то, что устанавливаемые лица имеют какое-либо отношение к тому району, где брошена машина / живут, работают и т.д.  
Определив этот район в качестве зоны поиска, следователь может 
разделить его на определенные части, решить вопрос о том, в какой из них следует осуществить поисковую деятельность в начале, а в каких позже. При этом может быть выделена такая подзона, как автопредприятия / поскольку преступник мог быть шофером.
Один из возможных путей установления преступника - это тщательное изучение личности, образа жизни, поведения потерпевшего, лиц, находившихся с ним в родственных, служебных и иных отношениях. Другой путь условно можно назвать методом анализа оперативной обстановки. Реализация данного   метода предполагает в первую очередь выявление и изучение других 
или аналогичных преступлений, предположительно связанных с совершением данного преступления. 
При определении круга участников выявленных событий и построении версии о лице, совершившем преступление, возникает необходимость его проверки на предмет установления его причастности к расследуемому деянию. Эта деятельность представляет собой процесс собирания недостающих, характеризующих его личность и поведение данных, а также осуществление работы по проверке и уточнению накопленного доказательственного материала и пополнению его доказательствами, которые до выявления преступления не могли быть обнаружены. 
На начальной стадии такой проверочной деятельности / а она в необходимых случаях осуществляется втайне от заподозренного, который может и не догадываться о том, что попал в поле зрения следователя / целесообразно в первую очередь убедиться в том, мог ли заподозренный в силу своих личностных, физических, психологических, возрастных и иных свойств и качеств совершить данное преступление, имел ли он для этого объективную 
возможность .В этих целях проводится оперативный сбор установочных и иных данных о преступнике, его образе жизни, связях, возможном алиби и других обстоятельствах. Собранные в ходе этой работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведениями для решения вопроса о том, насколько органично они вписываются в вероятную информационную модель преступника и его поведения, не противоречат ли ей. 
Важное значение имеет также вопрос о том, располагал ли заподозренный /и его связи/ средствами и возможностями, которые реализованы при совершении преступления / транспортным средством, огнестрельным оружием, определенными профессиональными навыками, знаниями и т.д. /. Наряду с этим выясняется, какую одежду, обувь носил заподозренный в тот день / ночь /, когда было совершено преступление, какие в это время у него 
были другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для 
дела, где они находятся в данное время, не подвергались ли каким-либо изменениям после преступления / переделке, ремонту и т.д./; чем он занимался в период, непосредственно предшествующий преступлению и сразу после этого события, с кем контактировал, куда ездил, ходил; знал ли потерпевшего, в каких отношениях находился с ним и членами его семьи; известно ли ему 
место происшествия / если да, то в силу каких обстоятельств /; не видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий следствие период времени; какую роль в содеянном мог играть, если преступление совершено группой лиц. 
Исследование этих вопросов вначале целесообразно осуществлять оперативным путем. Затем, собранные в ходе оперативно-розыскных мероприятий данные следует внимательно проанализировать и реализовать путем проведения следственных действий, в частности, путем допроса заподозренного, допроса его близких и родственников, иных, хорошо знавших его лиц. Показания указанных лиц, все их заявления и приведенные доводы должны быть глубоко и тщательно проверены. 
Наряду с этим работа по изобличению преступника предполагает: 
-	организацию и проведение различных идентификационных исследований и экспертиз; 
-	поиск, обнаружение, осмотр и исследование одежды заподозренного в целях возможного обнаружения следов, указывающих на контакт с потерпевшим; 
-	освидетельствование заподозренного с той же целью; 
-	поиск по месту жительства проверяемого и в иных местах 
его пребывания орудий преступления и предметов преступного посягательства;
-	поиск транспортных средств и орудий преступления, брошенных преступником или которые им были проданы, утрачены и 
т.д. и их исследование с целью обнаружения следов, указывающих 
на то, что они эксплуатировались во время совершения преступления, и это делалось преступником; 
-	выявление и допрос лиц, которым он мог рассказать о совершенном им преступлении, выяснение других обстоятельств совершения им преступного деяния. 
В процессе работы по обеспечению выхода на преступника, по собиранию доказательств совершенного им преступления, как на этапе неотложных, так и последующих следственных действий, наряду с рассмотренными может возникнуть еще одна важная задача - розыск скрывшегося от следствия преступника. 
В таких случаях возникает необходимость параллельно со сбором доказательств о преступлении и преступнике выдвигать и проверять соответствующие розыскные версии о местах вероятного нахождения разыскиваемого лица в данное время либо его возможного появления в будущем. 
В ходе указанных проверок предпринимаются меры: 
•	по установлению адреса или территории, где возможно находится преступник; 
•	по выявлению его связей, изучение которых может привести к задержанию преступника; 
•	по прогнозированию действий, которые может совершить разыскиваемый, определению вероятных мест его появления в целях совершения других преступлений, установления контактов с родственниками и т.д. 
При осуществлении этой работы важно учитывать, что преступник для обеспечения своей латентности может использовать средства изменения внешности, поддельные документы или на время затаится в укромных местах и т.д. 
Необходимо иметь в виду, что в процессе раскрытия неочевидных преступлений используются и другие специфические методы установления и проверки неизвестных лиц, совершивших преступления: 
-	с применением виктимологического метода; 
-	с использованием криминалистических и оперативно-розыскных учетов; 
-	с помощью информационно-поисковых систем на базе ЭВМ; 
-	с использованием помощи общественности, средств массовой информации. 
В заключение лекции следует сказать, что рассмотренные криминалистические средства и методы, безусловно, не исчерпывают все многообразие науки и передовой практики в этом направлении. Однако во всех случаях необходимо учитывать что наибольшего эффекта в установлении неизвестных лиц, совершивших преступления, можно достичь лишь только при их комплексном использовании. 

СПИСОК  ИСПОЛЬЗОВАННОЙ  ЛИТЕРАТУРЫ.

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ.

1.	Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 г. (с изменениями от 7 октября 1998 г.)
2.	Уголовный кодекс Республики Казахстан  от 16 июля 1997г. Алматы 1997г.
3.	Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан  от 13 декабря 1997 года (с изменениями, внесенными в соответствии с Законами РК от 20.12.02 № 299-11)
4.	Уголовно-исполнительный Кодекс Республики Казахстан от 13. 12. 1997 г.
5.	Гражданский процесс кодекс Республики Казахстан от 13. 07. 1999 г.
6.	Постановление Верховного Совета Республики Казахстан от 18 ок-тября 1993 г. №2449-ХП «О порядке направления детей и подроспсов, совершивших общественно опасные деяния, содержащие признаки преступления, в специ-альные учебно-воспитательные учреждения». Советы Казахстана. 4/ХІ-1993 г.
7.	Закон Республики Казахстан от 5 июля 2000 г. « О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе»
8.	Указ Президента Республики Казахстан имеющий силу Закона. "О государственном следственном комитете Республики Казахстан и его органах" Алматы - 1995 г.
9.	Комментарий к уголовному кодексу Республики Казахстан Алматы, Жеті Жарғы 1999 г.

СПЕЦИАЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА.

1.	Аскорушян К., Байко Д. " Криминология" Издательство Бек М.,1995
2.	Баранов  Н.  "  Предупреждение и расследование краж" (МВД ССР 1970 г.)
3.	Баранов М. " Осмотр места происшествия по делам о краже личного имущества" ( МВД ССР 1982 г.)
4.	Васильев А.  Тактика допроса при расследовании краж Издательство Юридическая литература 1970 г.
5.	Глазырин Ф.В. Следственный эксперимент Волгоград 1982 г.
6.	Зуйнов Г.Г.  Проблема идентификации способа совершения преступления. Вопросы судебной экспертизы. - Баку,1971 г. стр.46-49.
7.	Катенкарь Н.,Ручиин С.  Организация и тактика раскрытия краж личного имущества граждан из квартир . МВД СССР М.1977г.
8.	Криминалистика под редакцией Белкина Р.С.  М. Юридическая литература 1990 г.
9.	Криминалистика под редакцией Яблокова  Н.П.  М.  Издательство. Бек 1995 г.
10.	Крупнов А.И. Психологические проблемы целостного анализа личности и ее базовых свойств// Психолого-педагогические проблемы формирования личности в учебной деятельности: Сб. научн. трудов. М, 1988. C. 30.
11.	Крупнов А.И. Психологическая структура действий человека. М, 1990. 
12.	А.Г. Ковалев «Психология личности». Москва.1970г
13.	Мустаханов Р. Вопросы ограниченной вменяемости по Уголовному кодексу Российской Федерации // Законность – 1998.
14.	Назаренко Г.В. Эволюция понятия невменяемости // Государство и право – 1993.
15.	Наумов А.В. Иммунитет в уголовном праве // Уголовное право – 1998.
16.	Орымбаев Р. Специальный субъект преступления.–Алма-Ата: Наука, 1989г.
17.	Дагель П. С. Учение о личности преступника в советском уголовном праве. Владивосток. 1970.
18.	Наумов А. В. Уголовное право. Общая часть. Курс лекций. Издательство БЕК. Москва. 1996 г.
19.	Астанова Л.И.  Свидетель и его роль в уголовном судопроизводстве /Общественные науки Узбекистана / 1991,10
20.	Аширбекова М.Т. Защита интересов свидетеля /Сб. Участники              предварительного расследования и обеспечение их  прав  и  законных              интересов / Волгоград 1993
21.	Баев О.Я, Трухачев В.В. О правовых основах обеспечения безопасности лиц,  участвующих в уголовном процессе /СБ. Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы / Вып.9 Саратов 1994
22.	Бедняков Д.И.  Непроцессуальная информация и расследование              преступлений М.1991
23.	Безнасюк А, Абабков А. Государственная защита лиц, содействующих уголовному судопроизводству / Российская Юстиция /1997,8
24.	Борисович А.  Ильина В.  Пробелы в правовом регулировании              статуса личности в уголовном судопроизводстве /Современная  правоприменительная практика / Пермь 1989
25.	Бородин А.И,  Ляхов Е.Т.  Международное сотрудничество  в              борьбе с уголовной преступностью М.1983
26.	Подольная Н. Доказывание по делам о преступлениях организованной группы / Советская Юстиция / 1990 с.24
27.	Белкин Р.С. Курс криминалистики. Том второй. М., 1997. С.29. 
Хвалин В.А. Орудие преступления как объект криминалистики и следственной тактики. М., 2000; 
28.	Андреев С.В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения. Иркутск, 2001; Образцов В.А. Проблемы криминалистической систематики // Южно-Уральские криминалистические чтения. Уфа, 2001. №8. С.5-8. 
Шиканов В.И. Криминалистическое значение следов крови. Иркутск, 1974; 
29.	Корноухов В.Е. Комплексное судебно-экспертное исследование свойств человека. Красноярск, 1982. 
30.	Жбанков В.А. Человек, как носитель криминалистический значимой информации. М., 1993; 
31.	Салтевский М.В. Следы человека и приемы использования их для получения информации техническими средствами на предварительном следствии. Киев, 1980; 
32.	Ищенко Е.П. Получение розыскной информации в ходе предварительного исследования следов преступления. М., 1994; 
33.	Центров Е.Е. Криминалистическое учение о потерпевшем. М., 1988; 
34.	Матусевич Н.А. Изучение личности обвиняемого в процессе расследования. Минск, 1975; 
35.	Криминалистика / Под ред. Е.П. Ищенко. М.: Юристъ, 2000. С.146-151.
36.	Гаврилова Н.И. Ошибки в свидетельских показаниях. М,1983г.
37.	Джакишев Е.Г. Криминалистическая тактика, Алматы. 1997г.
38.	Быховский И.Е. "Об использовании фактора внезапности при расследовании преступлений // Вопросы криминалистики №8-9, М.,1963г.
39.	Дулов А.В. Основы психологического анализа на предварительном следствии. М.1973г.
40.	Васильев А.Н. Тактика отдельных следственных действий М.1981г.
41.	Леоненко В.В. Профессиональная этика участников уголовного судопроизводства, Киев 1981г.
42.	Джакишев Е.Г. Криминалистическая тактика, Алматы. 1997г.
43.	Бычкова С.Ф., Гинсбург А.Я. Следственные действия, Алматы 1998г